从业人员的犯罪现象较为严重。司法机关立案查处的证券从业人员利用职务之便挪用客户股票、保证金或单位资金炒作股票以及贪污、受贿等犯罪案件逐年上升，犯罪数额大 机构及证券从业人员的管理，建立健全监督防范机制。各地证券主管部门和中国人民银行应当采取有效措施，切实加强对证券经营机构的监督和管理，从严审批证券经营 ...
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，理财计划推介中不得使用“预期收益率”、“最高收益率”或意思相近的表述；?（五）书面告知客户信托公司的基本情况，并在理财协议中载明其名称、住所等信息；?（六） 记账；?（四）每一只银信理财合作产品至少配备一名信托经理；?（五）按照信托文件约定向银行披露信托事务处理情况。?第十一条信托公司应自己履行管理 ...
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主体,为第一还款责任人，负责贷款资金的归还。市投资公司根据贷款合同的要求,在指定银行开设“偿贷资金专户”，专门用于归集还本付息资金以及办理贷款业务发生相关税费的结算 （市财政局局长）李兆乐（市财政局副局长、市投资公司经理）徐文强（国家开发银行山东省分行客户一处副处长）领导小组办公室设在市财政局，毛晖明 ...
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追诉。 十、非法经营同类营业案（刑法第１６５条） 国有公司、企业的董事、经理利用职务便利，自己经营或者为他人经营与其所任职公司、企业同类的营业，获取非法 损失数额在一百万元以上的。 三十五、用账外客户资金非法拆借、发放贷款案（刑法第１８７条） 银行或者其他金融机构的工作人员以牟利为目的，采取吸收客户 ...
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