，并控制银行业准入。发照当局应当保证新银行机构有适当数量的股东、充足的财务、与业务结构相一致的法律结构以及具备专业知识、道德水准、能稳健、审慎经营的 。在极端情形下，流动性不足会使银行资不抵债。操作风险最重大的操作风险在于内部控制及公司治理机制的失效。这种失效状态可能因为失误、欺诈、未能及时做出反映而 ...
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、董事会成员、高级管理人员、主要工作人员和其直系亲属，以及附属公司和由内部人员和股东控制的公司中的上述人员。２．应限制对有关系和有联系各方的贷款 机构报告重要情况，例如未能遵守发照标准、违反银行法或其它法律的情况等。审计师真实反映情况时，不对其追究违反保密和规定的法律责任。４．如审计师根据掌握的信息 ...
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资本（Ⅰ）未公开的储备。１５．未公开储备或隐蔽准备可根据各成员国内不同的法律和会计制度以不同的方式组成。在该项目里，只包括虽未公开，但已反映在损益帐上并 而创造和相增加的）。就综合帐户来说，这还包括不完全拥有的子银行公司中的少数股东权益。这种资本的基本定义，不包括重估储备和累计优先股。（Ⅱ）第二级：（ ...
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一词系指缔约各方根据各自有效的法律所许可的所有财产，主要是（一）动产和不动产的所有权以及其他物权，如抵押权、质权等；（二）公司股份和其他形式的参股； 法律设立的法人，具有或不具有法人资格的、其股东或成员具有有限责任或无限责任的、赢利或非赢利性的商业公司、其他各种公司和社团。第二条缔约任何一方应促进缔约 ...
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国有股份商业银行。 （ｂ）“交行章程”系指由交行股东大会通过并由中国人民银行批准的、１９９４年７月制订的交通银行股份有限公司章程。 （ｃ）“交行政策指南”系 向世行提供的法律意见或法律意见书内： （ａ）沈阳项目协定已得到沈阳市的正式批准或核准，其条款对沈阳市产生法律上的约束力； （ｂ）机床公司项目协定 ...
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