持股情况，可能的话，还应查清由托管人持有股权的受益人身份。原则５：银行监管者必须有权制定用以审查银行的大笔收购和投资的各项标准，确保其附属组织或组织结构 审计进行）作为达到以下目的的主要手段：独立地对银行是否具有良好的公司治理结构（包括风险管理和内部控制系统）进行核实；认定银行提供的信息是可靠的；获得 ...
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情形下，流动性不足会使银行资不抵债。操作风险最重大的操作风险在于内部控制及公司治理机制的失效。这种失效状态可能因为失误、欺诈、未能及时做出反映而导致 （１）信用审批标准和信用监测程序原则７独立评估银行贷款发放、投资以及贷款和投资组合持续管理的政策和程序是监管制度的一个必要组成部分。监管者必须保证银行的 ...
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