１．是否具有２０００万美元的等值外汇资本金或外汇营运资金；２．是否具有合格的交易人员和完备的交易设施；３．自营外汇买卖业务的内部管理规章制度是否健全；４．金融机构 各分局于５月１５日前上报我局管理检查司。五、对检查出问题的处理原则：自查出的问题，处理从宽；对检查出的问题严格按处罚规定处理。特此通知附件 ...
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规定保修改后须重新登记，但实际操作中有的地方外汇局认为须重新登记。在有关检查工作中检查人员又有自身的解释，令银行无所适从。(3)对偿还垫款的规定不明确，各地掌握不一 ，而不是仅看科目。这一问题在实行综合授信后将会更加突出。15．外管的各类规定变动频繁，内容复杂，理解困难又无过渡期，对业务操作的震动较大 ...
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把握节奏，迅速递进，严格控制时间间隔。对确认存在问题的企业，可进一步约见高级管理人员警示谈话，通报问题和处理意见。3.约见谈话应形成经双方签字确认的 分级授权管理。 1.非现场、现场核查中发现的涉嫌违规业务应及时移交外汇检查部门。2.外汇局留存分级授权内部审批材料5年备查。分类结论告知 1.外汇局通过 ...
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把握节奏，迅速递进，严格控制时间间隔。对确认存在问题的企业，可进一步约见高级管理人员警示谈话，通报问题和处理意见。3.约见谈话应形成经双方签字确认的 分级授权管理。 1.非现场、现场核查中发现的涉嫌违规业务应及时移交外汇检查部门。2.外汇局留存分级授权内部审批材料5年备查。分类结论告知 1.外汇局通过 ...
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人员列席会议。第十四条案审会委员享有下列权利：(一)了解检查人员调查取证的过程及内容；(二)审查与案件有关的证据材料；(三)对审议的内容发表意见；( 法规，同时又违反国家其他行政管理法规或构成刑事犯罪的案件，外汇违法问题由外汇局处理，其他问题以发文形式向有管辖权的行政管理部门或公安、司法部门移交。省内 ...
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投产后，专管信贷人员要经常深入企业进行调查研究，及时发现问题，促进解决。主要应检查了解：(一)引进的工艺、技术、设备有无问题，是否能够达到 能力；(二)原材料供应有无保证、产品质量能否达到要求；(三)国内外市场与原来预测有无重大变化，销售能否完成计划；(四)是否达到预期的经济效益，利税和创汇收入情况 ...
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说明理由，不得因当事人申辩而加重处罚；（四）依法保障当事人享有的合法权利，无正当理由不得拒绝当事人行使合法权利的请求；（五）坚持处罚与教育相结合的原则 ，请您配合我们做好检查工作，谢谢您的支持。2．请您出示××证件、材料。3．您好，我们是××机关的行政执法人员×××、×××，现就××问题向您询问，请您 ...
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。（二）国际结算方面：１．未经授权或超越授权办理各项国际结算业务的；２．无１００％付款保证即对外开立信用证的；３．挪用信用证保证金的；４．未按《跟单 外汇业务工作状况不定期分析，对存在的问题研究解决不及时，监督检查不力，造成管理混乱，规章制度、操作规程不落实的；（六）对业务人员发生有章不循，违规操作的 ...
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和有与无形资产引进相关的购、付汇业务的境内机构，应当无条件接受外汇局的监督、检查，并出示、提供有关材料。对违反本通知的，外汇局可以对其处以警告、没收违法 技术，并解答被许可方提出的有关实施合同技术的问题。2、许可方在被许可方实施该专利技术时，要派出合格的技术人员到被许可方现场进行技术指导，并负责培训被 ...
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或追究有关责任人的责任，触犯刑律的移交司法机关处理。第十三条对内部监督检查结论提出的问题和处理意见被查局必须制定出整改措施，并以书面形式报检查局 、“外汇检查工作自评加分表”或虚报上述表格的；(七)在执法过程中检查人员违反廉政建设有关规定或执法犯法，被纪检、监察机关或司法机关追究相应责任的；(八)总局 ...
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