）设立或变更事项的审批、核准和备案手续是否完备；（二）申报材料的各项内容与实际情况是否相符；（三）是否超范围从事境外期货业务；（四）是否进行投机交易； 检查的其他事项。第三十八条持证企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每2个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸分布等情况，并将检查情况 ...
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委员会关于加强信托投资公司风险监管防范交易对手风险的通知银监发〔2004〕93号296.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知银 监会关于印发《银行开展小企业授信工作指导意见》的通知银监发〔2007〕53号369.中国银监会关于印发《贷款风险分类指引》的通知银监发 ...
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账户； 2、外债资金是否已存入所对应的外债账户；是否存在超额入账； 3、企业外债资金结汇以及还本付息是否经外汇局核准； 4、外债资金使用（包括外债结汇和 内部制度是否完善； 3、外汇政策传导渠道是否顺畅； 4、内部控制与监督是否有力； 5、对外汇管理规定的培训、宣传是否到位； 6、外汇局要求完成的工作 ...
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与外汇资金的负债相匹配。保险外汇资金的境外运用应当优先购买中国的政府和企业在境外发行的债券。第五章 资产托管第十七条 保险公司从事外汇资金的 具有所在国家或者地区监管部门认定的托管资格，或者与境内托管人具有合作关系；(四)法人治理结构健全、内部管理制度和风险控制机制完善；(五)设有专门的托管部门，拥有 ...
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。各外汇指定银行和涉汇企业作为外汇收支活动的直接参与人，是创建外汇运行安全区的主体，要积极主动地参加创建工作，自觉接受和配合外汇局的监管，加强内部控制，规范外汇收支活动，保证国家外汇管理政策法规的有效实施。 四、创建的中心工作防范外汇风险是创建外汇运行安全区的中心工作，外汇局是辖区 ...
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所在地经办行签定内部管理协议，明确双方的权、责、利关系，以加强对担保项目的管理。第四条总行对有权担保行的对外担保与对外债务余额实行总量控制。一类行对外 拟定的保函格式开出保函，我行应认真审查，条款内容明显有损于我行权益，增大我行承保风险，可不予受理。对保函中规定有我行对受益人的索赔无条件照付，或见索即 ...
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较低，较难将合同期内的汇率波动风险通过价格调整转嫁给交易对方。因此，企业在签订合同时应参照国际惯例，通过企业内部管理策略，在签订合同中以选择有利的 结算工具加快或延长收付款时间，从而达到风险控制的目的。四、关注汇率波动对涉外债权、债务的影响，选择恰当时机，调整外币资产与负债以外币表示的资产及债务容易 ...
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表”并按结售汇管理规定审核规定的有效凭证和商业单据后，方可为其办理进口付汇手续。三、各外汇局对“风险企业”实行发单与核销挂钩制度。从严控制发单或暂停 手续。 七、各外汇局应规范出口收汇核销工作的内部管理，严格按《出口收汇核销管理办法实施细则》操作，建立健全内部制约机制，实行双人复核制；同时加强出口收汇 ...
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所在地经办行签定内部管理协议，明确双方的权、责、利关系，以加强对担保项目的管理。第四条总行对有权担保行的对外担保与对外债务余额实行总量控制。一类行对外 拟定的保函格式开出保函，我行应认真审查，条款内容明显有损于我行权益，增大我行承保风险，可不予受理。对保函中规定有我行对受益人的索赔无条件照付，或见索即 ...
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境内商业银行及其分支行(以下简称银行)签订协议，经银行授权办理外币兑换业务的境内企业法人机构(以下简称代兑机构)。第三条外币代兑机构办理的外币兑换业务 办理备案手续需报送以下材料：(一)总行制定的统一的系统内部委托办理外币兑换业务的管理制度及风险控制制度；(二)授权代兑机构办理外币兑换业务申请书；(三 ...
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