号79.中国银监会办公厅关于外资银行开办衍生产品交易业务自行承担风险敞口、进行敞口管理和风险控制有关问题的通知银监办发〔2007〕145号80.中国银监 指引》的通知银监发〔2007〕8号383.中国银监会关于印发《企业集团财务公司风险评估和分类监管指引》的通知银监发〔2007〕81号384.中国银监 ...
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金融资产管理公司，邮政储蓄银行，各省级农村信用联社，银监会直接监管的信托公司、企业集团财务公司、金融租赁公司：现将《金融机构间货币经纪和交易行为指引》印发给 信息，评估交易可能导致的合规风险和信誉风险，并采取相应控制措施。经纪商和交易商高管层应根据上述制度规定，定期检查和评估其与交易方的总体业务关系。 ...
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风险控制指引》，建立完善的风险控制制度。风险控制制度至少应当包括投资决策流程、投资授权制度、研究报告制度、风险评估和绩效考核指标体系。第十三条 保险公司从事 运用应当注重在期限结构、币种结构等方面与外汇资金的负债相匹配。保险外汇资金的境外运用应当优先购买中国的政府和企业在境外发行的债券。第五章 资产 ...
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第九条固定资产贷款项目必须纳入国家或地方的固定资产投资计划和信贷计划，实行“双重规模控制”。所有贷款必须按批准的年度计划发放。严禁计划外贷款，严禁以银行贷款代替企业 ．申报行的正式申报文件及对项目评估报告和承办行贷审会对项目审查意见；８．贷款办理抵押或担保的认可证明；９．企业风险度测算表。需向总行申请 ...
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中要坚持“谨慎进入、适度发展”的原则，加强贷后管理，防范异地信贷风险。五是强化风险控制，保证信贷资产安全。各金融机构要按照产业政策确定信贷资金投向，对 我市企业改制，主动加强与国有资产管理、司法等部门配合，既要实事求是处理历史遗留问题，又要最大限度的维护金融债权，力求改制企业资产评估的真实合理、保全 ...
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有效期届满时，外汇局应当对其在监管有效期内遵守相关外汇管理规定情况进行综合评估，根据其资金流与货物流偏离的程度、变化以及是否发生违规行为等调整分类结果。在 使用管理、内部风险控制、内部权限管理、信息报送及档案管理。(3)成员公司情况说明的内容应包括但不限于：成员公司名称、注册地址、与主办企业的关系、上 ...
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有效期届满时，外汇局应当对其在监管有效期内遵守相关外汇管理规定情况进行综合评估，根据其资金流与货物流偏离的程度、变化以及是否发生违规行为等调整分类结果。在 使用管理、内部风险控制、内部权限管理、信息报送及档案管理。(3)成员公司情况说明的内容应包括但不限于：成员公司名称、注册地址、与主办企业的关系、上 ...
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第三方机构的海外网络和风险评估机制，加强对重点国别、重点行业、国外买家的风险研究，完善风险控制体系和风险预警措施，为涉外企业融资做好风险防范工作，实现融资 的意识和能力。（二十）建立健全涉外管理部门协调合作机制。各级外汇管理部门与商务、海关、税务等涉外部门加强联系，密切配合，建立重大项目和活动协商机制 ...
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，并提供如下备案材料：(一)相关监督管理机构批准货币经纪公司设立的文件；(二)《金融许可证》(副本)复印件；(三)《企业法人营业执照》(副本)复印件；(四)公司章程；(五)从事拟办业务的内部风险控制制度；(六)高级管理人员、部门主要负责人、经纪业务主管人员的工作简历及相关资格证明材料；(七)从事拟办 ...
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外汇收支逐笔数据，定期比对、评估企业货物流与资金流总体匹配情况，便利合规企业贸易外汇收支；对存在异常的企业进行重点监测，必要时实施现场核查 国函[1996]319号6 国家外汇管理局、海关总署关于加强进口付汇核销监管制度与进口审价工作配合的通知 汇国函[1997]62号7 国家外汇管理局、海关总署关于 ...
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