内容、查证的主要事实、计算和分析的结果等。工作底稿应附相关证明材料，作为证明被审计单位业务活动和内部管理情况的原始依据，包括凭证、账表、被审计单位的 人员到被审计单位进行回访或采取书面回访等形式进行。第七章附则附件2：《国家外汇管理局内审人员工作守则》(略)3：《国家外汇管理局内审档案管理办法》(略) ...
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管理办法实施细则 中国人民银行公告(〔2010〕第17号)为配合《非金融机构支付服务管理办法》（中国人民银行令〔2010〕第2号发布）实施工作，中国人民银行制定 资料保存措施、可疑交易报告措施、交易记录保存措施、反洗钱审计和培训措施、协助反洗钱调查的内部程序、反洗钱工作保密措施；（二）反洗钱岗位设置及 ...
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人员名单、简历；（三）营业执照副本（含网点）、组织机构代码证及其复印件；（四）上年度经审计的会计报告；（五）不少于2 名拟任职的高级管理人员 〕54号）及所附的《个人本外币兑换特许业务试点管理办法》、《国家外汇管理局综合司关于下发个人本外币兑换特许业务试点内部审批操作规程的通知》（汇综发〔2009〕 ...
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予发布，自2003年10月1日施行。代市长黄业斌二оо三年九月二十三日惠州市土地使用权交易市场管理办法第一章总则第一条为了规范土地使用权交易行为，深化土地管理体制 ）土地交易运作程序；（四）土地交易机构服务承诺制度；（五）土地交易机构内部管理监督制度；（六）其他必要的工作制度。第十八条土地交易机构应当 ...
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规范性文件（附件3），继续适用。四、由中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行内部控制评价试行办法》等2件规章（附件4），自公告之日 案件风险防范工作的通知银监发〔2006〕50号329.中国银行业监督管理委员会关于印发《银行业金融机构内部审计指引》的通知银监发〔2006〕51号330.中国银行业监督 ...
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的外汇业务经营和财务情况报告；3、会计师事务所出具的外汇资本金或外汇营运资金的审计报告；4、原《经营外汇业务许可证》正、副本复印件；5、保险公司分支 保险公司分公司、中外合资保险公司正式设立后申请开立外汇资本金账户1.《中华人民共和国外汇管理条例》2.《境内机构外汇账户管理办法》3.《结汇、售汇及付汇 ...
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时还需提交成员公司情况说明（含关联关系）、成员公司债权债务及相应会计记账管理办法或规章；成员公司与主办企业属不同外汇局管辖的，还需提供成员公司 、现场核查中发现的涉嫌违规业务应及时移交外汇检查部门。2.外汇局留存分级授权内部审批材料5年备查。分类结论告知 1.外汇局通过监测系统发放电子《分类结论告知书 ...
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时还需提交成员公司情况说明（含关联关系）、成员公司债权债务及相应会计记账管理办法或规章；成员公司与主办企业属不同外汇局管辖的，还需提供成员公司 、现场核查中发现的涉嫌违规业务应及时移交外汇检查部门。2.外汇局留存分级授权内部审批材料5年备查。分类结论告知 1.外汇局通过监测系统发放电子《分类结论告知书 ...
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注册的中资保险公司、外资独资保险公司、中外合资保险公司和外国保险公司分公司。本办法所称保险外汇资金是指保险公司以外币计价的资本金、公积金、未分配利润 最近季度末经会计事务所审计的偿付能力状况报告及其说明；(四)内设的专业资金运用部门或者相关的保险资产管理公司情况介绍；(五)内部管理制度和风险控制制度； ...
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3、结售汇业务统计报告制度； 4、结售汇头寸管理制度； 5、结售汇业务会计科目和核算办法； 6、结售汇业务内部审计制度和从业人员岗位责任制度； 7、结售汇 应通过非现场监管和现场检查等方式，切实加强对银行经营结售汇业务的监督管理，并建立科学完善的银行结售汇业务监管信息档案。 国家外汇管理局各分局应按 ...
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