予以查处。(四)上海银监局应当加强对银行的监管，督促商业银行坚持审慎合规经营，切实加强信贷资金管理。依法查处银行违规帮助公司或股东(发起人)垫资验资、 结算规则等行为，依法查处擅自从事非法发放贷款、资金拆借等非法金融业务活动的单位和个人。 六、本市各级工商行政管理机关、银行、会计师事务所及其工作人员应 ...
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是否存在银行协助客户违规办理个人外汇业务的情况； 8、银行是否采取有效措施保证工作人员对个人外汇政策的准确理解和掌握，保证业务开展的合规性； 9、银行是否 7、是否积极向外汇局反馈外汇管理规定的执行情况； 8、发现客户有外汇违法行为是否及时上报； 9、专项检查有自查要求的，银行是否能够按照检查通知要求 ...
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项目。对业务范围、收费项目及标准应予公布。第十条人才市场中介机构不得有下列行为：（一）提供虚假信息，作出虚假承诺；（二）伪造、涂改、租借许可证； 的规定给予处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。第二十八条人事行政管理部门工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，由其所在单位按有关规定予以处理或给予行政处分 ...
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，是指包括下列内容的报告：（一）反洗钱内部控制制度文件，载明反洗钱合规管理框架、客户身份识别和资料保存措施、可疑交易报告措施、交易记录保存措施、反洗钱 条所称重大违法违规行为，包括：（一）支付机构的高级管理人员明知他人实施违法犯罪活动仍为其办理支付业务的；（二）支付机构多次发生工作人员明知他人实施违法 ...
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《公安部、国家外汇管理局外汇领域反洗钱合作规定》移交公安部门；发现涉嫌其它违法行为(线索)，应按照《案件移交操作规程》移交相关执法部门。第三十三条外汇局对 并可建议其他金融监管部门暂停或停止该金融机构的其他外汇业务。第四十条金融机构工作人员违反反洗钱有关规定，协助进行洗钱的，依照《管理办法》第二十条的 ...
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损点控制；交易审批权限划分；交易员守则；交易原始记录和凭证的保存；后台结算人员的交叉复核，互相监督等。不定期检查制度由国家外汇管理局及其分局或指定的 代理、代办外汇业务的监管工作，根据金融机构开办代理、代办外汇业务的有关规定，国家外汇管理局决定对金融机构代理、代办外汇业务的行为进行规范化管理，具体办法 ...
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损点控制；交易审批权限划分；交易员守则；交易原始记录和凭证的保存；后台结算人员的交叉复核，互相监督等。不定期检查制度由国家外汇管理局及其分局或指定的 代理、代办外汇业务的监管工作，根据金融机构开办代理、代办外汇业务的有关规定，国家外汇管理局决定对金融机构代理、代办外汇业务的行为进行规范化管理，具体办法 ...
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联 系 电 话 情况说明（企业填写）外汇局审核情况□近两年无违反外汇管理规定行为。□同意该企业出口收入存放境外。□其他： 。外汇局（盖章）外汇局代码： 经办人 。2.企业应当在收到《通知书》或外汇局约谈通知之日起10个工作日内，授权相关人员到外汇局现场说明相关情况。3.现场核查记录应当充分、明确，文字 ...
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联 系 电 话 情况说明（企业填写）外汇局审核情况□近两年无违反外汇管理规定行为。□同意该企业出口收入存放境外。□其他： 。外汇局（盖章）外汇局代码： 经办人 。2.企业应当在收到《通知书》或外汇局约谈通知之日起10个工作日内，授权相关人员到外汇局现场说明相关情况。3.现场核查记录应当充分、明确，文字 ...
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审核所要求的相关证明材料。外汇局应加强对《规程》执行情况的检查工作，及时纠正违规行为。?二、各地外汇局和外汇指定银行应按《规程》要求，及时 携出；短期内多次往返的出入境人员，第二次及以上出境时等值 1000 美元(含 1000 美元)以下自由携出。 项 目 法 规 依 据 审 核 材 料 审 核 原 ...
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