及其结算公司登记记录的股东姓名（或名称）。对于境外上市外资股以及其派生形式，投资人名称系指根据境外上市公司设立的股东名册中所登记的股东姓名（或名称）。７ 股和新股发行填写相应的股数，以千股为单位。１０．手续费系指由非居民投资人向我国境内金融机构支付的各类服务费、手续费金额及币种。１１．印花税系指非居民 ...
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》及其实施细则，特制订本操作规程。2．本操作规程所称证券投资系指非居民投资人对我国境内公司发行的境内上市外资股、境外上市外资股以及其派生形式，如在境内上海证券 和新加坡上市的N股、ADR和SDR等进行的投资。非居民投资人系指外国和港、澳、台地区的投资人。 3．本证券投资统计申报包括《非居民投资B股统计 ...
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和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金持有人的合法权益。 五、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《销售办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。 ...
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，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。五、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述或欺骗性宣传，误导投资人买卖基金。对投资人进行有关基金投资风险和投资收益的宣传必须符合基金的实际情况。 ...
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和真实性。要对B股交易结算资金账户进行检查，查清是否存在券商将B股交易结算资金进行境内外拆借、转存或外汇有价证券投资行为，是否存在以非居民投资人名义将居民投资人资金汇出境外的行为。是否存在违反规定开立居民或非居民股东账户行为。是否存在居民法人的外汇资金非法入市等违规行为。此项检查工作的具体时间，总局 ...
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总 则第一条 为了开辟利用股票市场引进外资的渠道，加强对股票市场的管理，保护投资人利益，特制定本办法。第二条 本办法所称人民币特种股票(以下简称B种股票)， 证券经营机构在深圳证券交易所办理B种股票的交易。禁止场外交易。第十七条 投资人通过特许证券经营机构买卖B种股票，其款项的划拨应通过专门帐户办理。 ...
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为规范货币市场基金的运作，保护基金投资人的合法权益，中国证监会、中国人民银行制订了《货币市场基金管理暂行规定》，现予发布，自发布之日起施行。 证券投资基金(以下简称基金)的发展，规范货币市场基金的募集、运作及相关活动，保护投资人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法 ...
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1999〕168号31.中国人民银行关于并表监管外资银行在华总体经营情况的通知银办发〔1999〕210号32.关于印发《中外合资、合作经营企业中方投资人新增资本贷款管理办法》的通知银发〔2000〕68号33.关于严格禁止高息揽存、利用不正当手段吸收存款的通知银发〔2000〕253号34.关于剥离不良 ...
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同意其股份转让的外资参股基金管理公司，应在自取得外经贸部门批准文件5个工作日内到所在地外汇局备案。其中境外股东向境内机构转让股份的，受让方如需向境外投资人支付转让款项，应持以下文件和材料，向所在地外汇局申请购、付汇核准：?(一)购、付汇书面申请；?(二)转股协议；?(三)中国证监会、外经贸部门同意转 ...
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投资企业的外国投资者与其境外投资款缴款人名称不一致的，外汇局可为其办理验资询证与外资外汇登记，同时应在外方出资情况询证函回函中注明“缴款人与投资人不一致”的字样。７、为便于对资本项目外汇业务核准件进行异地查询，外汇局为外商投资企业开立资本项目外汇业务核准件时，均应注明有关业务的联系人及联系电话。８ ...
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