外汇资金境外运用的交易情况；(七)所在国家或者地区的金融监管制度完善，金融监管部门与中国金融监管机构已签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系 其长期信用评级在A级或者相当于A级以上；(三)具有所在国家或者地区监管部门认定的托管资格，或者与境内托管人具有合作关系；(四)法人治理结构健全、内部 ...
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香港募集人民币资金境内证券投资业务试点，应当具备下列条件： （一）在香港证券监管部门取得资产管理业务资格并已经开展资产管理业务，财务稳健，资信良好；（二 、完整性、合规性做出承诺；（二）机构注册证明复印件；（三）香港证券监管部门核发的资产管理业务许可证复印件；（四）申请人及其境内母公司最近3年是否受到 ...
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，并按照第十二条实行对外担保定期备案。 十七、境内机构提供对外担保，均适用以下规定： (一)境内机构提供对外担保，应当符合国家担保法律、法规以及行业监管部门与担保业务有关的管理规定，并加强相关风险控制。 (二)境内机构提供对外担保，如被担保人为在境内、外设立的合资企业，其提供对外担保不受境内、外机构 ...
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（以下简称中国银监会）批准的货币经纪公司；所称交易商是指经中国有关监管部门批准，有资格以自有或代理的资金账户从事金融机构间交易的各类金融机构。第 市场交易、境内外货币市场交易、境内外债券市场交易、境内外衍生产品市场交易，以及经有关监管部门批准的其他业务。第四条本指引旨在明确金融机构间经纪和交易行为中， ...
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将属于涉嫌洗钱犯罪及其他违法行为的信息、线索移交给公安等执法部门；与其他监管部门、执法部门和司法部门合作，防范和打击洗钱等违法行为。第三条金融机构应 核查和调查的信息。国家另有规定的除外。金融机构应协助、配合外汇局、其他监管部门、执法部门和司法部门的反洗钱工作。第二章大额和可疑外汇资金交易的报告内容及 ...
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令[2002]第4号)及《境内居民个人购汇管理实施细则》的规定，凡经银行监管部门批准经营外币储蓄业务的边境地区商业银行，均可向当地外汇局申请办理个人结汇 自行确定，收兑的毗邻国家货币自行消化。?第二十九条边境地区银行应当按照银行监管部门和国家外汇管理局的有关规定设立外币代兑点，办理人民币与可兑换货币及 ...
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由总行规定格式，省级分行统一制作和颁发。人民银行、外管局等监管部门有特定要求的外汇业务用章，按监管部门要求制作。不冠以行名的外汇业务用章由经办行处自行 字体的字型由制发单位自定，字体为宋体，使用国务院公布的简化字。（三）按监管部门要求刻制或自行刻制的印章分行根据需要可刻制收发电文专用章，出口来证通知 ...
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］第4号）及《境内居民个人购汇管理实施细则》的规定，凡经银行监管部门批准经营外币储蓄业务的边境地区商业银行，均可向当地外汇局申请办理个人结汇业务； 价差自行确定，收兑的毗邻国家货币自行消化。第二十九条边境地区银行应当按照银行监管部门和国家外汇管理局的有关规定设立外币代兑点，办理人民币与可兑换货币及毗邻 ...
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往来账户时，应当要求境外参加银行提供其在本国或本地区的登记注册文件或者本国监管部门批准其成立的证明、法定代表人或指定签字人的有效身份证件等作为开户证明文件，并 银行上海总部提交以下文件：（一）申请文件；（二）登记注册文件，或者注册地监管部门批准其成立的证明；（三）证明人民币清算行资格的文件；（四）章程 ...
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银行间同业拆借市场，应向中国人民银行上海总部提交以下文件： (一)申请文件； (二)登记注册文件，或者注册地监管部门批准其成立的证明； (三)证明人民币清算行资格的文件； (四)章程； (五)同业拆借内控制度； (六)负责 ...
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