银行会同国家外汇局依法对资金汇出入进行监测和管理。第五条 香港子公司开展境内证券投资业务试点，应当委托具有合格境外机构投资者托管人资格的境内商业银行负责资产托管业务 地区有关从业资格要求的证明；（六）资金来源说明及境内证券投资计划；（七）申请人的公司内部控制制度说明；（八）上一会计年度经审计的财务报告 ...
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（附件3），继续适用。四、由中国银行业监督管理委员会发布的《商业银行内部控制评价试行办法》等2件规章（附件4），自公告之日起废止 通知银监发〔2004〕93号296.中国银行业监督管理委员会关于进一步加强信托投资公司内部控制管理有关问题的通知银监发〔2004〕97号297.中国银行业监督管理委员会关于 ...
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内部制度是否完善； 3、外汇政策传导渠道是否顺畅； 4、内部控制与监督是否有力； 5、对外汇管理规定的培训、宣传是否到位； 6、外汇局要求完成的工作 通知》（汇综发[2006]135号） 3、《国家外汇管理局关于基金管理公司和证券公司境外证券投资外汇管理有关问题的通知》（汇发[2009]47号） 4、 ...
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建设银行各省、自治区、直辖市分行（西藏不发），各计划单列市分行，经济特区分行，杭州市分行：.为适应我行开办国际业务的需要，我们在１９８６年制定的《中国人民建设银行外汇会计核算办法》的基础上，经过广泛征求意见，重新制定了《中国人民建设银行外汇会计制度（试行）》，现印发给你们，请各行组织有关人员认真 ...
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计价的各币种合并的损益明细表，应按各币种损益明细表，分币种按照年终决算日内部折算率折算成美元汇总编制报送总行国际业务部。有关外汇业务以人民币反映的决算报表， 。存出时记借方，结清时记贷方。１２５１短期证券投资：核算本行购买国内或国外政府或证券公司发行的短期证券发生的款项。买入记借方，转让或兑付记贷方。 ...
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企业应聘请期货交易所在地资信良好的会计师事务所每2个月检查境外期货交易的内部控制、风险管理和头寸分布等情况，并将检查情况报中国证监会。第三 的规定，持本批复到工商行政管理部门更换营业执照，增加境外期货业务内容;到中国证券监督管理委员会领取《境外期货业务许可证》;到国家外汇管理局申请设立境外期货外汇专用 ...
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证券投资基金募集申请报告》及有关申报材料收悉。根据《证券投资基金法》(以下简称《基金法》)、《开放式证券投资基金试点办法》(以下简称《试点办法》)、《证券 通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金持有人的合法权益。 五、你公司及基金 ...
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募集准备等工作。通过建立和完善内部合规控制制度、风险防范机制和应急计划等措施，防范和化解基金募集和运作过程中的风险，保护基金份额持有人的合法权益。五、你公司及基金代销机构在销售活动中应当遵守《证券投资基金销售管理办法》及其它相关规定，不得损害投资人的合法权益，不得有虚假陈述 ...
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、国有商业银行、股份制银行，全国银行间同业拆借中心、中央国债登记结算有限责任公司：为丰富全国银行间债券市场投资者（以下简称市场投资者）风险管理工具，规范和 等。四、市场投资者进行互换交易应树立风险意识，建立、健全风险管理制度和内部控制制度，切实防范互换交易可能带来的风险。市场投资者在开展互换交易业务前 ...
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说明；(四)内设的专业资金运用部门或者相关的保险资产管理公司情况介绍；(五)内部管理制度和风险控制制度；(六)从事境外投资的专业人员简历；(七)境内托管人的 的境内托管人应当按照下列要求提交有关报告：(一)自开设保险公司的境内托管账户、境外外汇资金运用结算账户和证券托管账户之日起5日内，报告中国保监会 ...
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