通知》（汇发[2008]137号） 11、《国家外汇管理局综合司关于规范跨境人民币资本项目业务操作有关问题的通知》（汇综发[2011]38号） 3分 境外投资 情况的年度财务报告。 6、是否履行监督qfii投资运作的职责，发现其投资指令违法、违规的，及时报备。 7、是否按外汇业务实际发生情况进行及时 ...
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和分级授权原则，对误入待核查账户的资本项目资金划转业务实行事前逐笔登记管理。2.审核原则：(1)提交材料是否完整、真实；(2)拟登记的资金划出要素 企业根据经营需要确定的年度累计出口收入存放境外规模。(2)企业实施出口收入存放境外运作的内控制度包括但不限于：境外账户管理、存放境外资金使用管理、内部风险 ...
//www.110.com/fagui/law_393831.html-了解详情
和分级授权原则，对误入待核查账户的资本项目资金划转业务实行事前逐笔登记管理。2.审核原则：(1)提交材料是否完整、真实；(2)拟登记的资金划出要素 企业根据经营需要确定的年度累计出口收入存放境外规模。(2)企业实施出口收入存放境外运作的内控制度包括但不限于：境外账户管理、存放境外资金使用管理、内部风险 ...
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香港证券监管部门核发的资产管理业务许可证复印件；（四）申请人及其境内母公司最近3年是否受到所在地监管部门处罚的说明；（五）申请人的主要人员符合香港地区有关从业资格 （一）保管香港子公司托管的全部资产；（二）监督香港子公司的境内证券投资运作；（三）办理香港子公司资金汇出入等相关业务；（四）按照规定进行 ...
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