的任何人，未经相应管理机构同意，实际上蓄意与政府证券中间商或政府证券交易商建立关系是非法的；如果任何政府证券中间商或政府证券交易商已知或在具有适当关心情况下应当已 或（Ｃ）小段规定的政府证券的任何公司； “（Ｃ）除了是为自己而不是作为受托人通过中间商或其它方式而参与买卖政府证券业务的任何银行； “（Ｄ ...
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）“证券”一词系指任何票据、股票、库存股票、债券、公司信用债券、债务凭证、盈利分享协议下的权益证书或参与证书、以证券作抵押的信用证书，组建前证书或认购 第５节 （ａ）除非注册报告书对某种证券有效，任何人直接或间接从事下述活动都是非法的—— （１）在州际贸易中利用任何交通或通讯手段、或工具，或邮寄手段 ...
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