个人，或作为任何投资公司、银行、保险公司或根据商品交易法应注册的企业或个人的有关联的人，或禁止其参与或继续任何及上述业务行为有关或与买卖 含义。 （２）在本章分析结尾处增加下述内容： “９１１０为客户持有政府资助的公司证券的存款机构的标准。” 第三款———过渡性条款和保留条款 ３０１过渡性和保留条款 ...
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词是指任何国民银行、或根据任何州、领地或哥伦比亚特区法律所组建的，其业务主要限于银行业，并且由州或领地银行委员会或类似官方监督的任何银行机构；但是就 随时对本节中规定的豁免证券加以补充，补进根据１９５８年小企业投资法由小企业投资公司发行的任何证券。 豁免交易 第４节 第５节中的规定不适用于—— （１） ...
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或再投资，取得和持有动产或不动产作为其借出或投资之款项的抵押。１０．在本州内外开展业务活动，进行营业，建立办事处以及行使本法令所赋予之权力。１１．选举 公司应在本州具有并继续保持：１．一个注册办事处，该办事处可以但并不必须与该公司业务活动地点相同；２．一个注册代理人，该代理人可以是居住在本州的个人，其 ...
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垄断，都属于违法行为。第四条任何人，如由于他人违反反托拉斯法的行为而遭受业务或财产损害时，不论争议数额多少，均可向被告居住地、所在地，或其代理人所在地的 或资产，因行使表决权、授与代理权或其他方式而严重削弱竞争或形成垄断。如公司仅为投资目的而购买此类股票，并且不因行使表决权或以其他形式实质上造成或企图 ...
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可适用性适用第4-102条；整体交易条款规定的整体交易适用第6-102条；投资证券的可适用性适用第8-106条；担保交易一章的补缺条款适用第9-103 从业知识或技能的中介也表现出上述知识或技能。(2)“金融机构”指银行、金融公司或在普通商务活动中依靠货物或所有权文书获利的其他人或与买方或卖方一起参与 ...
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