商业活动的任何人，不能直接间接占有其他从事商业或影响商业活动的人的全部或部分股票或其它资本份额。联邦贸易委员会管辖权下的任何人，不能占有其他从事商业或影响商业 ）本节不适用下列交易。 （１）由普通商业渠道转移的不动产及货物买卖。 （２）股票、抵押权、信托契约或其它不是投票权证券的占有。 （３）对发行人 ...
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保险公司维持的分设账户的利益或分享物，这些利益或分享物的发行是关于（Ａ）股票红利、养老金，或符合１９５４年国内收入法典第４０１节规定的条件的利益分享计划的， 交易所或场外市场进行的交易。 （５）（Ａ）涉及一个或几个有关一宗房地产买卖的期票的发行或出售的交易。这种交易是以这宗房地产和这种期票的参与权益为 ...
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中间商和政府证券交易商（考虑有关情况，包括所从事的业务种类、除政府证券以外所买卖的证券的性质，以及业务机构的特点）以及与政府证券中间商和政府证券交易商有关联 “合格计划”这一概念是指（ｉ）符合１９５４年国内收入法典第４０１节资格要求的股票红利、养老金或盈利分摊计划；（ｉｉ）符合该法典第４０４节（ａ）（ ...
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