顾问、市政证券交易商、政府证券中间商、政府证券交易商的任何人、或根据商品交易法应注册的企业或个人，或任何作为与投资公司、银行、保险公司、销售商或 ——本章任何内容不影响商品期货贸易委员会的在商品交易法中规定的对于有关政府证券的商品远期契约交易以及这些契约的期权交易的司法权。 第四款———生效日 ４０１ ...
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该公司的董事会或股东会议，或进行有关其内部事务的其它活动；３．开设银行帐户；４．保持从事转让，交换或登记其证券的办事处或代理处，或任命及保持有关其证券的信托人或 规定在本州的所有款项。第一百二十五条本州（国）公司与外州（国）公司的年度报告每个本州（国）公司，以及每个被授权在本州从事业务活动的外州（国） ...
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公共承运人通过收购股票或其他方式来扩展其业务，只要在扩展业务的公司与股票、财产被收购的公司之间，实质上不存在竞争。本条规定不应影响或损害迄今为止已 的权利。本条规定不适用于民航局、联邦通信署、联邦电力署、州际贸易委员会、证券交易委员会（按美国１９３９年《公用事业控股公司法》第１０条之授权）、美国海事 ...
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保险专员、银行委员或任何行使类似职能的机构或官员监督的公司发行的任何保险单或捐款单或年金合同或选择年金合同； （９）由发行人仅与当时的证券持有人进行 提交委员会。委员会可以以条例或规则形式要求提交用于发行和出售按该篇注册的证券的格式和说明书。 对错误注册报告书的民主权利 第１１节 （ａ）当注册报告书的 ...
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佣金或签订佣金支付合同是非法的。 （ｅ）任何人通过合同完成或由他人直接完成与商品的加工、处理、销售有关的劳务、设施、或者他人有利于该商品的加工、处理 或间接地增加占有人占有发行者投票权证券数额的百分比的交易。 （１１）仅仅为了投资，由银行、银行协会、信托公司、投资公司或保险公司进行的：（Ａ）依据组织 ...
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适用性适用第4-102条；整体交易条款规定的整体交易适用第6-102条；投资证券的可适用性适用第8-106条；担保交易一章的补缺条款适用第9-103条 也表现出上述知识或技能。(2)“金融机构”指银行、金融公司或在普通商务活动中依靠货物或所有权文书获利的其他人或与买方或卖方一起参与一般过程以产生或收集 ...
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