证券公司监督管理条例 -法律法规搜索

美国1933年证券法

可以条例和规则的形式，并根据这些条例和规则指定的条件，随时对本节中规定的豁免证券加以补充，补进根据１９５８年小企业投资法由小企业投资公司发行的任何证券。一住宅或其它居民或商业建筑—— （ｉ）这里的证券是由储蓄放款协会、储蓄银行、商业银行或由联邦或州管理当局监督或检查的类似银行机构创造的，并且是根据 ...

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美国1986年政府证券法

具有类似身份或使类似职能的人），及任何这些政府证券中间商或政府证券交易商的参与其管理、指导、监督或履行与政府证券有关任何活动的其他雇员，以及任何直接或间接控制政府和公众利益的影响；（２）该第３节（ａ）（２）中担保条例对在银行和保险公司间以及国内和国外担保人间的竞争的影响；（３）由保险单担保的债务 ...

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