或裁定永远或暂时禁止其作为包销商、中间商、交易商、投资顾问、市政证券交易商、政府证券中间商、政府证券交易商的任何人、或根据商品交易法应注册的企业或个人 本节中财长当局扩大问题的建议以及他认为适当的类似其它建议。 １０４政府证券交易体系的研究 （ａ）研究要求——总审计长，经与联邦储备理事会、财政部长以及 ...
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、以证券作抵押的信用证书，组建前证书或认购书、可转让股票、投资契约、股权信托证，证券存款单、石油、煤气或其它矿产小额利息滚存权、或一般来说，被 注册报告书的人造成极大的麻烦，委员会将免除这种规定。委员会如果认为在公众利益或保护投资方面是必要的、或合适的话可通过条例或规则要求注册报告书中包括其它内容，并 ...
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交易，本节不适用：美国民航局、联邦电讯委员会；联邦电力委员会；州际商业委员会；证券交易委员会依据《１９３５年公共设施控股公司法》第１０条在其管辖权内的授权；美国 为了投资，由银行、银行协会、信托公司、投资公司或保险公司进行的：（Ａ）依据组织的计划、决定的投票权证券的占有；（Ｂ）按照普通方式的资产交易。 ...
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担保。９．为实现公司之宗旨而贷款，使用其资金进行投资或再投资，取得和持有动产或不动产作为其借出或投资之款项的抵押。１０．在本州内外开展业务活动， 为赎回或重购股份的备偿基金的规定；③更改或取消上述股份持有者获得股份或其它证券的优先购股权；④排除或限制上述股份持有者在任何事项上之表决权或累计其表决权的 ...
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的可适用性适用第4-102条；整体交易条款规定的整体交易适用第6-102条；投资证券的可适用性适用第8-106条；担保交易一章的补缺条款适用第9-103条 反诉中处于被告地位的人。（14）“移交”涉及文据、产权文件、动产证书或证券证明，指自愿转移对上述文件的占有。（15）“产权文件”包括提单、码头账单 ...
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因行使表决权、授与代理权或其他方式而严重削弱竞争或形成垄断。如公司仅为投资目的而购买此类股票，并且不因行使表决权或以其他形式实质上造成或企图造成消除 的权利。本条规定不适用于民航局、联邦通信署、联邦电力署、州际贸易委员会、证券交易委员会（按美国１９３９年《公用事业控股公司法》第１０条之授权）、美国海事 ...
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