商业同业公会中信顾字第0940000488号函订定发布全文15条；并自即日起施行 中华民国九十四年一月十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930150427号函核定 第1条 本办法依据证券投资信托及顾问法第八十九条及会员自律公约第十九条规定订定之。 第2条 本 ...
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第1条 本办法依据「证券商同业公会业务管理规则」第六条规定订定之。 第2条 本公会对会员受托买卖外国有价证券及承销或再行销售有价证券业务之查核作业 计划并配合主管机关指示办理。查核作业分下列二种： 一、例行查核：对会员受托买卖外国有价证券及承销或再行销售有价证券相关事宜进行查核。 二、选案查核：例行 ...
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字第0930005762号函订定发布全文7点 中华民国九十三年九月二十二日行政院金融金督管理委员会金管证四字第0930143299号函准予备查 一、投信公司于本会网站 情形」及「基金周转率过高-选择往来证券商之标准」。 (五)本会各投信会员之公司名称或其所经理之证券投资信托基金有更名情事者，各投信公司 ...
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肆、财产与物品之登记 一、财产管理人员应将各类财产依照类别设置财产目录，分别登记。并应于年终编制财产报告，提报会员(代表)大会后，列册呈报主管 或效用较高之财产谋取不法利益者。 (三)化公为私侵占公有财产者。 (四)未尽善良使用管理，致使财产遗失或毁损者。 十一、物品保管应注意下列事项： (一)保管之 ...
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」经由网站方式传输交易信息且网页报价具「非自动更新」信息功能者，每一网站注册使用会员低于二十万户者，缴付每月新台币伍万元整固定金额授权使用费；每一网站注册使用会员达二十万户(含)以上者，缴付每月新台币壹拾万元整固定金额授权使用费。若证券商网站同时提供「自动更新」与「非自动更新」功能供用户选择时 ...
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一次为限。 农会撒回依第一项提出投资股份有限公司案件，应检具撤回申请书及会员 (代表)大决议书，送第一项原受理主管机关办理。 农会因故停止或终止投资时， 职务六年以上，成绩优良者。 三、其它经历足资证明其具备所拟任相关专业管理经验五年以上者。 第13条 农会指定选、聘任人员担任股份有限公司监察人之法人 ...
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第(2)(b)款指明的服务或安排中任何2项或全部(视属何情况而定)的组合； “委员会”(Board)指由第32B条设立的旅游业赔偿基金管理委员会； “旅行代理商”(travelagent)指持有根据第11条批出的牌照的外游旅行代理商；(由2002年第10号第7条代替) “特惠赔偿”( ...
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条之规定所作之签署证明； “会社”指任何法团或团体，设立之目的在于为其会员提供设施以便进行社交或康乐活动，该法团或团体并且—— （ａ）为其会员提供服务 执行人之获授权代表则除外；此外，又不得容许或准许任何人查阅局长所拥有、保管或管理之任何记录。 （2）在根据本条例之规定执行职务前，税务局每一人员须用 ...
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条之规定所作之签署证明； “会社”指任何法团或团体，设立之目的在于为其会员提供设施以便进行社交或康乐活动，该法团或团体并且－－ （ａ）为其会员提供 遗嘱执行人之获授权代表则除外；此外，又不得容许或准许任何人查阅局长所拥有、保管或管理之任何记录。 （2）在根据本条例之规定执行职务前，税务局每一人员须有 ...
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该通知书，是同意将款项借予香港期货保证有限公司以供其履行对香港期货交易所结算会员的义务的；如提供贷款通知书由另外一份或多于一份协议取代，则指该 条代替) 第6条 记在政府一般收入上 版本日期： 30/06/1997 特别征费基金的管理费用须记在政府一般收入上。 第7条 第2章不适用 版本日期： 30/ ...
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