：(一)出纳、存款、授信、汇兑。(二)投资准则。(三)客户资料保密。(四)利害关系人交易规范。(五)会计及财务报表编制流程、总务、信息、人事管理(含轮调及 编撰内部稽核工作手册及工作底稿，其内容至少应包括对内部控制制度各项规定与业务流程进行评估，以判断现行规定、程序是否已具有适当之内部控制，管理单位与 ...
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的权利，有关公司财务、业务及内部人之持股情形，应确实遵守信息公开之相关规定。 第11条 股东应有分享公司盈余之权利。为确保股东之投资权益，股东会得选任 之权限及责任，行使职权过程(组织地位、委员之资格条件、行使职权资源、行使职权流程等)，及每年复核与评估是否更新行使职权规章之政策。 第28条 期货商宜 ...
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时应留存维护纪录并由信息单位派人会同厂商维护人员共同检查。 b.因经营业务需要而为个人资料之搜集、计算机处理或国际传递及利用，应订定「 并应遵守证券商推介客户买卖有价证券作业办法规定，且不得以公司名义将属于证券投资顾问事业范围之信息代为公开。 7.网络安全管理(内部控制标准规范CC-17000)，适用 ...
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