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资料予本会,并由本会整理后揭露于本会网站: (一)每一营业日传送各证券投资信托基金之当日每受益权单位之净资产价值。 (二)每周周一传送上周周五之「股票 型基金周转率月(季)报表」、「基金各项费用比率汇总月(季)报表」、「基金与证券经纪商交易情形月(季)报表」、「基金从事期货或选择权避险交易月报表」、「 ...
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其它专业人士,提供专业意见协助处理。 信托业公会受理前项调处时,得邀请中华民国证券投资信托暨顾问商业同业公会(以下简称投信投顾公会)指派一人担任专业咨询委员 行者。 三、使用票据经拒绝往来尚未期满者。 四、违反公司法、保险法、证券交易法、期货交易法、银行法、信托业法、信用合作社法或管理外汇条例之规定, ...
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四年一月十日行政院金融监督管理委员会金管证四字第0930150427号函核定 第1条 本办法依据证券投资信托及顾问法第八十九条及会员自律公约第十九条规定订定之。 第2条 本公会会员涉有违反证券投资信托及顾问法、主管机关相关法令、本公会章则及相关自律规范之情事时,会务人员应即通知该会员于文到 ...
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││││本。││││■许可证照费每张一千五百││││元 (支票;汇票) 。││││※本项目需并同期货商、证││││券商及证券投资顾问事业││││变更登记经理人暨换发许││││可证照或分支机构许可证││││照办理。│├─────┼───────────┼────────────┤│变更登记分│一、期货 ...
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提供。 (7)应定期检查网站内对外提供之信息,对具机密性、敏感性之信息内容,应立即移除;并应遵守证券商推介客户买卖有价证券作业办法规定,且不得以公司名义将属于证券投资顾问事业范围之信息代为公开。 7.网络安全管理(内部控制标准规范CC-17000),适用网络下单证券商,不适用 ...
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交易条例》(第250章)第VIII部或《证券条例》(第333章)第99条成立的赔偿基金;或 (b) 在局长顾及普罗投资大众的利益后,应监察委员会的建议 的全部或部分转拨入根据《商品交易条例》(第250章)第VIII部或《证券条例》(第333章)第99条成立的赔偿基金;或 (b) 在财经事务局局长顾及普 ...
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而提名并经财政司为该目的而于一般或任何个别情况下批准的银行;或 (b) 以财政司批准的其他方式投资。 (1987年制定) 宪报编号: L.N. 92 of 2001 第10条 (由2000年第63号第36条废除) 版本 ...
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遵守信息公开之相关规定。 第11条 股东应有分享公司盈余之权利。为确保股东之投资权益,股东会得选任检查人查核董事会造具之表册、监察人之报告,并决议 及股东重大损害之风险。 第42条 董事会成员应依期货商公会或财团法人中华民国证券暨期货市场发展基金会(以下简称证基会)之规划,于新任时或任期中持续参加法律 ...
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、债权证明书、单位信托计划中的单位或受该项计划的信托所规限的投资的其他股份,以及其他各类可转让而持有人是名列登记册(不论登记册是否在香港备存)的证券。 (5) 本条不适用于在第5(2)条适用范围内的财产。 宪报编号: 34 of 2001 第15条 土地权益 版本日期 ...
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、债权证明书、单位信托计划中的单位或受该项计划的信托所规限的投资的其他股份,以及其他各类可转让而持有人是名列登记册(不论登记册是否在香港备存)的证券。 (5) 本条不适用于第5(2)条适用范围内的财产。 宪报编号: 30 of 2002 第16条 土地权益 版本日期: ...
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