准则。 二、涵括之内容 各上市上柜公司考量其个别状况与需要所订定之道德行为准则，至少应包括下列八项内容： (一)防止利益冲突： 个人利益介入或可能介入 其于道德行为准则订定之惩戒措施处理之，且实时于公开信息观测站揭露违反道德行为准则人员之职称、姓名、违反日期、违反事由、违反准则及处理情形等信息。公司并 ...
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第0930005848号函准予备查 第1条 为落实承销商功能及责任，并促其于办理承销案件时能够审慎合理、客观及专业评估，以发挥承销商自律精神，提高承销商商业道德，确实遵守法令，加强团结合作，共谋发展证券市场，特制订本处理办法。 第2条 承销商办理承销业务时应确实依据本公会所发布之相关办法及其它相关 ...
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与程序，并督导各单位定期自行评估执行情形。四、对各单位人员施以适当合宜之法规训练。五、各管理、营业单位之遵守法令主管应每周至少一次对职员进行金融法规及道德规范之宣导，并作成日志，以备查核。法令遵循自行评估作业，每半年至少须办理一次，其办理结果应送遵守法令单位备查。各单位办理自行评估作业，应由该单位 ...
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