以上之处分。但本会命令解除职员职务之处分，不在此限。 六、业务人员及内部稽核人员之资格条件及人数，应符合第十六条之规定。 七、其它经本会 之意见通知境外基金机构或经总代理人转送境外基金机构。 第46条 证券集中保管事业提供境外基金交易信息传输、款项收付、基金凭证保管、帐簿划拨及结算交割等操作办法，由 ...
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相关备忘纪录，询问受查者董事会授权之高阶主管人员及内部稽核人员，并取得书面纪录以了解受查者从事衍生性商品交易有无异常。3.分析衍生性金融商品交易与上期 。(五)查明入帐基础及期末评价是否适当。(六)查明金融负债之衡量、分类及应提供之信息，是否已于财务报表及附注中适当表达及揭露，并依流动性区分为流动与非 ...
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时，应依审计准则公报第二十五号规定，评估内部稽核工作之品质。 第17条 查核人员执行证实查核程序时，除抽查交易内容及各科目余额外，应依专业判断及 规定，认列当期所得税费用、递延所得税资产及负债，并作同期间所得税分摊及揭露相关信息。 (二)查明有无重大未决之税务救济及以往年度已核定补退税案件，并评估其对 ...
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说明、会计科目、会计凭证、会计簿籍、会计报表、会计事务处理准则及程序、内部会计控制、管理会计事务处理与计算机化会计作业处理等项目。 第4条 财务报告指 主要投资。 一九、利害关系人为借款人、保证人、担保品提供人之交易信息(格式Ｈ)及其它关系人之重大交易事项。 二○、重大灾害损失。 二一、重要诉讼案件之 ...
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一)与利害关系人间有关信托财产或受让资产交易之内容、交易条件及交易价格。 (二)内部会计及管理控制制度是否完整及可靠。 (三)内部稽核制度之建立及执行。 (四)有 应即向主管机关报告： 一、受查资产证券化关系人于查核过程中，未能提供专门职业及技术人员所需要之有关报表、凭证、帐册、会议纪录及法律文件或对 ...
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保有适切完整之财务、营运及遵循信息；信息应具备可靠性、安全性、及时性与容易取得之特性，并以一致性之格式提供，有效之内部控制制度应建立有效之沟通管道。 之资历及受训资料造册报交通部及财政部备查。 第19条 中华邮政公司总稽核及稽核人员不具备本办法所定资格条件或有违法失职情事，交通部或财政部得随时命令公司 ...
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、会计、财务、法律、信用、收款、训练及人员管理服务。 三、契约条款，包括： (一)报酬收付方式。 (二)交易数量。 (三)售后保证范围及条件。 (四)更新或修正 不依协议条款办理，并得依本准则规定进行调查。 申请人如有隐瞒重大事项、提供错误信息、涉及诈术或不正当行为，该协议自始无效。 第31条 （影响 ...
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及增修订。 (九)审计部抽查案件之管制及其查核结果之声复。 (一○)本局信息内部稽核计画之拟定、管制及执行成果陈报等相关事宜。 (一一)人民申请书 纳税义务人遗产税、赠与税、营利事业所得税、执行业务所得申报核定案卷之影本资料提供(临柜申办或离柜挂文申办或网路申办)。 4受理纳税义务人遗产税、赠与税、 ...
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查缉案件之复核。 五、声复审计部抽查案件之复核。 六、货物税及证券交易税稽征业务之抽核。 七、上级交办应行稽核案件之查核。 八、 业务之规划。 (一四)各税申报案件资料保管、提供等业务之规划。(保管、提供归属各业务主管科)(一五)内部信息稽核。 (一六)Intranet、Internet网页设计维护。 ...
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付特约商店信用卡消费帐款。 (五)授权使用信用卡之商标或服务标章。 (六)提供信用卡交易授权或清算服务。 (七)办理其它经财政部核准之业务。 三、发卡业务：指 所称之信用卡业务章则应记载下列事项： 一、组织结构与部门职掌。 二、人员配置、管理与培训。 三、内部控制制度(包括业务管理及会计制度)。 四、 ...
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