、终止该基金在国内募集及销售。 四、变更基金管理机构或保管机构。 五、变更该基金投资有价证券或从事证券相关商品交易之基本方针及范围，与第二十三条规定不符者 人及销售机构，对于首次申购之客户，应要求其提出身分证明文件或营利事业登记证明文件，并填具基本资料。 总代理人及销售机构之内部控制制度应包括充分了解 ...
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信托基金应至少指定一名具有运用决定权人员，专责处理共同信托基金资产运用及管理之事务。 对共同信托基金具有运用决定权之人员，除应具备财政部依本法第二 或其它利益。 九运用共同信托基金买卖有价证券时，意图抬高或压低集中交易市场某种有价证券之交易价格，或从事其它足以损害受益人权益之行为。 一○处理事务，意图 ...
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及内部稽核人员，并取得书面纪录以了解受查者从事衍生性商品交易有无异常。3.分析衍生性金融商品交易与上期之增减变动情形，如有重大变动或异常者，应分析 实地观察或会同盘点具有代表性之固定资产；如因受法令限制致暂时无法以受查者名义登记产权时，应查明是否具有保全措施，并于附注作适当说明。(二)查明固定资产中有 ...
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生性金融商品)相关信息。 九、对于信用风险、市场风险、流动性风险、作业风险及法律风险等各类风险之管理政策与实务，以及主要风险之曝险情形。其中有关下列资讯应依其 三亿元或实收资本额百分之十之交易及从事衍生性商品交易之信息。但被投资公司属金融业、保险业、证券业等，且营业登记之主要营业项目包括资金贷与他人、 ...
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业务之联系。 (六)其它上级交办事项。 二、事务股 (一)土地及建筑物之产权登记及管理。 (二)财产及物品之管理、维护及报废之处理。 (三)员工宿舍之 审查。 8 抵押利息所得异议案之审理。 9 免征营业税之小规模营业人及零售市场摊贩营利所得之查定。 10 个人灾害损失报备案件之审理。 11 其它上级 ...
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