： (一)营业执照申请书。 (二)公司登记证件。 (三)会计师资本缴足查核报告书。 (四)公司章程。 (五)股东名册。 (六)董事名册及董事会会议纪录。设有常务董事者，其常务董事名册及常务董事会会议 ...
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。2.取得受查者编制之衍生性金融商品交易汇总表及相关备忘纪录，询问受查者董事会授权之高阶主管人员及内部稽核人员，并取得书面纪录以了解受查者从事衍生性 应依法办理增资或发行新股者，是否已依照办理。(七)查明董事会议有关纪录。(八)查明有无违反发行公司债重要约定事项，如有，已否作适当之处理，并考虑其对财务 ...
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资料或财务比率之合理性或正确性。 三、预警、纪律及内部控管有关事项： (一)与利害关系人间有关信托财产或受让资产交易之内容、交易条件及交易价格。 (二 创始机构： (一)查明创始机构资产证券化之目的与其营运策略之关连性，及是否经董事会通过。 (二)查明创始机构将资产信托与受托机构或让与特殊目的公司时， ...
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办理增资或发行新股者，是否已依照办理。 (七)查明董事会议有关纪录。 (八)查明有无违反发行公司债重要约定事项，如有，已否作适当之处理，并考虑其对 之种类、每股面额、额定股数、已发行股数及特别之条件等。 (二)查阅股东会及董事会有关资本增减之纪录及主管机关核准或公司申请文件，并查明资本变更内容已否作 ...
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或自行取消募集发行共同信托基金未满三个月者。 三、未经董事会决议通过者。 四、申请事项有违反法令，致影响共同信托基金之募集发行者。 五、申请书件 或向信托业请求终止契约。 第19条 信托业对共同信托基金之净资产价值，应按有关法令及一般公认会计原则计算之。 同业公会应对共同信托基金净资产价值之计算，拟订 ...
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