债券提存。 前项营业保证金应提存于经财政部核准得办理保管业务，并符合财政部证券暨期货管理委员会(以下简称证期会)认可之信用评等机构评等达一定等级以上 以该等定期存单提存之全权委托营业保证金依法所保障之债权人权益。 证券投资顾问事业或证券投资信托事业营业保证金以无实体公债充当营业保证金之作业方式，除应依 ...
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之人士提供保障，并作出规定。（一九七四年三月二十九日） 全文 第一条 本条例定名为保障投资人士条例。 第二条 （1）在本条例内，除按照上下文另具意义者外，下开各 之人宣称准备担任下列事务－－ （a）收取酬金而予人投资指导；或 （b）收取酬金而代投资者管理证券投资组合者， 除第（3）款另有规定外，即推定 ...
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及内部稽核人员办理之。 办理募集及销售之业务人员及内部稽核人员，应符合证券投资顾问事业负责人与业务人员管理规则所定[a1]业务人员之资格条件。 前项内部 给付方式。 十二、公开说明书中译本、投资人须知及其分送方式或取阅地点。 十三、投资风险警语。 十四、总代理人协助办理投资人权益保护之方式。 十五、本 ...
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工作经验达三年以上者。 二、具备集合投资或全权委托投资之运用管理经验达三年以上者。 三、取得国内外证券投资分析师或国内证券商高级业务员之资格，并在 之计算与给付方式。 九其它财政部规定应记载事项。 第21条 共同信托基金受益证券由受益人背书转让之。但非将受让人之姓名或名称通知信托业，不得对抗该信托业。 ...
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日后一个月内将受查公司名称、选案原因、需实地查核原因及查核重点陈报财政部证券暨期货管理委员会(以下简称主管机关)备查(格式如附件三)，并于其后二个月内完成 判断其所编制之数据是否有合理之依据。 另评估长期股权投资损益之预计数时，亦宜取得相关产业、同业或证券市场变化之相关资料据以分析研判。 审阅期间若有 ...
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(冷冻、通风及空调工程；造墓及灵骨塔营建除外)；旅馆业；餐盒；不动产投资兴建；广播电视业(代客录像除外)；广告业；钢铁链制…………………7％ (七)健康食品；电信业 ；小钢珠(柏青哥)店；彩券代理销售处；保险经纪；应收帐款收买；证券投资顾问；不动产中介、代销；公证人服务；瘦身美容院；豪华理容总汇；其它 ...
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、通风及空调工程；造墓及灵骨塔营建除外)；旅馆业；餐盒；不动产投资兴建；广播电视业 (代客录像除外)；广告业；钢铁链制………………………7％ (七)健康食品；电信业 ；小钢珠(柏青哥)店；彩券代理销售处；保险经纪；应收帐款收买；证券投资顾问；不动产中介、代销；公证人服务；瘦身美容院；豪华理容总汇；其它 ...
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或赦免后尚未逾五年者。 六、违反农会法、渔会法、银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法，受刑 、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券商、证券金融公司、证券投资信托公司、证券投资顾问公司、期货商或保险业(不包括保险辅助人)之负责人者。但 ...
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，授权将基金在任何时候未支用的结余款项，以财政司司长决定的方式投资于有息证券； (1997年第362号法律公告) 8.财政司司长可不时将其认为不再为了 (b)及4(b)条] 记入基金帐户贷项下的资产(包括发展贷款基金的投资及垫款) 1.外汇基金债务证明书。 2.短期通知及定期存款。 3.现金及银行结余 ...
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任何财产，以及出售、转让或其他方法的处置； （ｂ）订立合约； （ｃ）从事证券投资、将资金存入银行或者其他被认为合适的方式处置，或者在认为需要时即以 基金帐户 （ｂ）关于外汇业务的指导及其适用的最低佣金和费用； （ｃ）关于证券和保险箱保管业务的指导及其适用的最低佣金和费用； （ｄ）关于对会员发出担保书或 ...
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