买回票券及债券负债、保证责任准备、买卖证券损失准备、违约损失准备、存入保证金、递延所得税负债及其它什项负债等。 (一)附买回票券及债券负债系 之公司或机构。 四、劳资关系：(格式九) (一)列示银行重大员工福利措施、退休制度与其实施情形，以及劳资间之协议情形。 (二)说明最近三年度银行因劳资纠纷所遭受 ...
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基金机构与总代理人签订之人员培训计画。 四、总代理人依规定提存之营业保证金之证明文件。 五、出具销售机构符合资格之声明书及其销售契约。 六、境外 给付方式。 十二、公开说明书中译本、投资人须知及其分送方式或取阅地点。 十三、投资风险警语。 十四、总代理人协助办理投资人权益保护之方式。 十五、本会规定应 ...
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事项，是否有重大暴露于公平价值、现金流量或国外净投资风险之下；复核或调查相关凭证如交易保证金、权利金、银行手续费、劳务费及专业服务费等项目余额明细， 损益、避险之衍生性及以成本衡量等金融负债(以下简称金融负债)(一)评估内部控制制度，核对其交易纪录及有关合约与凭证，以确定金融负债纪录之可靠性。(二) ...
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品必要时应会同保管人员实地盘点，并向寄存者函证确认。 (六)查明存出保证金之性质及其合理、必要性。 一二借款 (一)查明借款属银行透支、银行借款、应付商业 提存办法办理。 一三应付票据与应付帐款及进货 (一)评估采购之内部控制制度，核对其交易纪录及有关凭证，以确定进货纪录之可靠性。 (二)查明期后之 ...
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