足性。 三、对金融市场竞争程度及增进公共利益之影响。 主管机关对于金融控股公司之设立构成公平交易法第六条之事业结合行为，应经行政院公平交易委员会许可；其 ，报请主管机关备查。年报应记载事项，由主管机关定之。 金融控股公司应将前项财务报表中之资产负债表、损益表、股东权益变动表、现金流量表及其它经主管机关 ...
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办理登记范围以外之业务，或由其它业务人员兼任，并应定期及不定期稽核公司之财务及业务，作成书面纪录，备供查核。 第25条 证券投资信托事业对于每 纪录，陈报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析 ...
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八 办理国内外汇兑。 九 办理商业汇票之承兑。 一○ 签发国内外信用状。 一一 保证发行公司债券。 一二 办理国内外保证业务。 一三 代理收付款项。 一四 代销公债、 之注意。 第106条 （经营管理人员资格） 信托投资公司之经营与管理，应由具有专门学识与经验之财务人员为之；并应由合格之法律、会计及 ...
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方法有价证券： 一、其依证券交易法第三十六条规定公告并申报之最近期财务报告或控股公司之合并财务报告，显示净值已低于实收资本额二分之一者。但上市公司将 条规定情事，经主管机关命令停止全部有价证券买卖达三个月以上者。 一二、与其它公司合并不符第五十一条继续上市之规定者。 一三、重大违反上市契约规定者。 一 ...
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专业银行为中小企业银行。 中小企业银行以供给中小企业中、长期信用，协助其改善生产设备及财务结构，暨健全经营管理为主要任务。 中小企业之范围，由中央经济主管机关拟订， 资产，应尽善良管理人之注意。 第106条 信托投资公司之经营与管理，应由具有专门学识与经验之财务人员为之；并应由合格之法律、会计及各种 ...
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各地经济实况，及各种保险业务之需要，分别呈请行政院核定之。 第140条 保险公司得签订参加保单红利之保险契约。 保险合作社签订之保险契约，以参加保单红利 未分配盈余总和之十分之一。 第148条 主管机关得随时派员检查保险业之业务及财务状况，或令保险业于限期内报告营业状况。 前项检查，主管机关得委托适当 ...
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掌握证券商之风险管理政策之执行状况。 (2)建立证券商衡量、监控及评估可量化财务风险之整体架构。 (3)负责领导证券商之风险衡量、监控与评估作业之执行。 证券商宜设立专职之法规遵循相关部门，负责规范证券商整体财务与营运活动之相关法规，并评估与管理公司之法律风险。 守则说明： 1.法律风险之控管宜透过 ...
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书面纪录，陈报证券投资信托事业董事会。 证券投资信托事业应将基金所持有股票发行公司之股东会通知书及出席证登记管理，并应就出席股东会行使表决权，表决权行使之评估分析 营业项目及业务经营原则。 (三)未来二年之财务状况之预估。 四、新设公司或被投资公司之公司章程或相当于公司章程之文件。 五、投资地之相关 ...
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退件，并副陈主管机关。 (二)审查要点： 1.会计师查核报告： 发行人如系本国公司，其最近二年度签证会计师事务所应为主管机关所核准之联合会计师事务所，查核报告中 送资料是否涵盖自取得发行人资格后之最近期财务报告，并依前条第一项第二款审查要点审查之，且是否符合本公司认购(售)权证上市审查准则第四条第二项 ...
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。 四、资金运用计画执行情形。 五、财务概况。 六、财务状况及经营结果之检讨分析与风险管理事项。 七、公司治理运作情形。 八、特别记载事项。 第8 股东权益变动表、现金流量表及附注或附表。 五、最近年度经会计师查核签证之母子公司合并财务报表。六、银行及其关系企业最近年度及截至年报刊印日止，如有发生财务 ...
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