。 第8条 经许可办理代客操作业务之指定机构有下列情事之一者，本行得废止或撤销其许可： 一、违反本办法规定，经本行限期改正，仍未改正，其情节重大者。 重大过失，将受委任之资金与其自有资金或其它委任人交付之资金，为相对委托之交易，或自行与委任人对作，或违反契约、内部作业规范、内部控制等行为。 三、利用 ...
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、信托业法或其它法律另有规定者外，准用本章与第四条第一项第四款及第二项后段规定。 信托业兼营全权委托投资业务，除信托业法另有规定外，准用第 第25条 经核准办理外国有价证券投资推介顾问业务后，本会发现有下列情事之一者，除撤销或废止其核准外，并得停止其二年内接受新外国有价证券投资推介顾问业务： 一、申请 ...
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。 (二)最近一年未曾受主管机关停业处分者。 (三)最近二年未曾受主管机关撤销部分营业许可之处分者。 (四)最近一年未曾受本中心依章则处以停止或限制 指定银行办理结汇： (一)证券商填写之结汇申报书。 (二)交易相对人委托证券商办理结汇授权书。如证券商与交易相对人签订之结构型商品契约已明订授权由证券商 ...
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。 3.最近一年未受本会为停业之处分者。 4.最近二年未受本会撤销或废止部分营业许可之处分者。 5.最近一年未受台湾证券交易所股份有限公司、财团法人 人进行评估并掌握受益人。 (二)客户投资能力之评估：评估客户之投资能力及接受客户委托时，除参考前款数据外，应综合考量下列数据及一定金额以上之大额交易核准 ...
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买卖所应交付或收取之款项或证券，均应经由证券交易所、证券柜台买卖中心或其委托之结算交割机构为之。但不需经由证券交易所或证券柜台买卖中心办理者，得由 即偿还全部转融通债务，乙方并终止本契约，注销转融通账户： 一、经主管机关撤销营业许可。 二、经证券交易所或证券柜台买卖中心终止使用市场契约。 三、自行解散 ...
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(附表二)，如发现异常，应请会计师补充说明。 3.发行人风险管理制度评估发行人或其委托之风险管理机构是否建立风险管理制度、具备风险控管之计算机设施、具有适当之风险操作 项目及相关书件复为审查，若于审查期间发现有不宜上市之情事时，得撤销其同意函并报主管机关备查。 七、发行人应依下列规定办理并检送相关资料 ...
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董事会之职责及其与经理部门职权之划分 一○、会计师及律师之审查意见 一一、其它经主管机关规定应提出之文件。 第6条 申请设立票券金融公司者，应委托银行代收股款 第15条 主管机关于许可设立票券金融公司后，发现原申请事项有虚伪情事，得撤销其许可。 第16条 依本标准规定应检具之申请书件，其格式由主管机关 ...
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八、董事会之职责及与经理部门职权之划分。 九、订立章程之年、月、日。 第15条 (新设银行股款） 以现金出资投资新设银行者，应委托银行代收股款 同时，注销其信用部本、分部许可证，并通知行政院农业委员会。 第23条 (新设银行之撤销许可） 新设银行经许可设立后，因以信用部作价投资致其业务有逾越法令规定 ...
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运转及定期检修纪录者。 4.有环境污染情事，经有关机关命令停工、停业、歇业或撤销污染相关许可证者。 5.废弃物任意弃置或未依相关规定贮存、清除、处理或于 以后仍有上开情事者。 但前 (二) 之 2. 之重大环境污染情事，以其已委托经环保机关认可之检测机构，进行检测及提出检测结果报告书，并据以向环保机关 ...
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紧急筹资计划。 3.对我国金融市场竞争程度及增进公共利益之评估。 (十一)委托律师或会计师申请者，该公司负责人出具之委托书。 (十二)法人资格证明文件及经 (十一)重大营运及管理政策之改变。 (十二)重大违规案件或为母国主管机关撤销营业许可。 (十三)其它重大事件。外国金控所属集团内各机构，如有前项 ...
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