者，应由被授权人检具授权书、被授权人国民身分证正本、代表人国民身分证正本、公司设立(变更)登记事项卡及其它登记证明文件正本，办理前项开户手续，代理证券商并应将有关证照 、议借期间，得洽商各该发行公司之董事、监察人，参加标借、议借以资配合。 第二十五条第一项第二款但书所列举之证券不得参加标借或议借。 第 ...
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、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、 资证明具备保险专业知识或保险工作经验，可健全有效经营保险业务者。 第12条 代理人公司董事、监察人变更时，应检具无第七条各款情事之书面声明，报 ...
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发布第51-3、59条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年二月六日财政部证券暨期货管理委员会台财证一字第0930100071号函准予备查 第51-3条单一上市公司 第五款规定之适用。 依第一、二或前项规定转换股份之公司，若于转换前属上市(柜)公司者，其董事、监察人及大股东于初次上市(柜)时已依规定 ...
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、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、 资证明具备保险专业知识或保险工作经验，可健全有效经营保险业务者。 第12条 经纪人公司董事、监察人变更时，应检具无第七条各款情事之书面声明，报 ...
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、缓刑期满或赦免后尚未逾三年者。 四、违反保险法、银行法、金融控股公司法、证券交易法、期货交易法或管理外汇条例或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，执行完毕、 具备保险或公证专业知识或保险工作经验，可健全有效经营保险业务者。 第12条 公证人公司董事、监察人变更时，应检具无第七条各款情事之书面声明，报 ...
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，在法令许可范围内，采取必要行动，以促使保管机构依本契约规定履行义务。 4、经理公司就证券之买卖交割或其它投资之行为，应符合中华民国及本基金投资所在国证券市场之 有订定外，不得将本基金之数据讯息及其它保管事务有关之内容提供予他人。其董事、监察人、经理人、业务人员及其它受雇人员，亦不得以职务上所知悉消息 ...
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采纳。 第3条 本委员会之审议委员，由内部审议委员、外部审议委员及本中心董事共同组成： 一、内部审议委员：本中心总经理、副总经理、主任秘书，及上柜 列册建档，并予以公开陈列。 第7条 本委员会为进一步了解申请公司业务及财务情况，得邀请申请公司、推荐证券商代表暨签证会计师或其律师，列席本委员会说明及答复 ...
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业务规则」(以下简称业务规则)第八十三条、转换公司债暨债券换股权利证书买卖办法第十七条及台湾证券集中保管股份有限公司业务操作办法相关规定，透过台湾证券 。 第35条 证券商不得与具有下列关系者从事衍生性金融商品交易： 一、证券商之董事、监察人、经理人或直接或间接持有其股份总额百分之十以上之股东。 二 ...
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等相关规范：（一）投资范围：大陆地区投资人投资台湾地区证券，其投资范围包括上市或上柜公司之有价证券、证券投资信托或期货信托基金受益凭证、政府债券、金融债券或 之相关管理机制如下：（一）不得实质控制或影响公司经营管理，即不得当选为董事或监察人且不得控制或影响公司业务经营或人事任免。（二）其表决权之行使， ...
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之「证券承销商评估报告││││摘要」及「上市审查准则第九条各款情事审查││││表」各一份。││││15「公司负责人及其二亲等以内之亲属担任董事││││、监察 上市申请书及其附件所载事项││││无虚伪、隐匿之声明书各一份。││││19申请公司之董、监事及持股百分之十以上股东││││如与他人订有附买回条件 ...
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