一、订定依据： 「证券商管理规则」第二条规定，证券商应依各证券相关机构共同订定之证券商内部控制制度标准规范订定内部控制制度。 本标准规范依据「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则」等相关法规...
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第1条 本办法依票券金融管理法(以下简称本法)第二十一条第一项第八款、第四十条第二项规定订定之。 第2条 票券金融公司投资债券及股权相关商品之种类规定如下： 一、政府债券。 二、银行依银行法第七十二条之一发行...
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第1条 为协助证券商建立良好之公司治理制度，并促进证券市场健全发展，台湾证券交易所股份有限公司(以下简称证券交易所)、财团法人中华民国证券柜台买卖中心(以下简称柜台买卖中心)及中华民国证券商业同业公会 (以...
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中华民国九十三年二月二十七日台湾证券交易所股份有限公司台证上字第0930003898号公告修正发布第49、50-1条条文；并自公告日起实施 中华民国九十三年二月二十五日财政部证券暨期货管理委员会台财证一字第0920160812...
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一、未公开发行公司股票：若该公司有发行于柜台买卖中心交易系统买卖或于营业处所议价之商品时，则依公开发行公司编码原则，给予四位数字股票代号。 二、公开发行公司股票：编码原则为四位数字股票代号，新申请时，...
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第1条 本办法依强制汽车责任保险法(以下简称本法)第八条第二项规定订定之。 第2条 保险业申请经营强制汽车责任保险(以下简称本保险)，应具备下列资格条件： 一、经主管机关核准设立之财产保险公司。 二、其营业范围...
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一、适用范围 (一)期货经理事业稽核人员办理稽核事宜，依本制度规定办理。 (二)内部稽核工作执行范围包括期货经理事业各单位。 (三)稽核人员办理内部稽核工作，分定期及不定期二类，定期性稽核，由稽核人员依期货经...
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一、订定依据： 本制度依据财政部证券暨期货管理委员会九十二年一月二十日台财证(稽)字第○九二○○○○二七九号令「证券暨期货市场各服务事业建立内部控制制度处理准则」订定。 二、内部控制之定义： 系指各期货经...
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一、保险法第一百四十六条之七第一项对同一人、同一关系人或同一关系企业之放款限额规定如下： (一)保险业对同一自然人之放款总余额，不得超过各该保险业业主权益百分之三。 (二)保险业对同一法人之放款总余额，不得...
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一、本作业程序依据行政院金融监督管理委员会94年1月24日金管证四字第0940000437号函订定。 二、为保障投资人权益，健全证券投资顾问事业发展，投顾事业于传播媒体从事证券投资分析活动，应指定专责主管人员审查督导...
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