收资本额达新台币八十亿元以上，且最近期经会计师查核签证之财务报告，每股净值不低于面额。 五、金融控股公司： (一)依金融控股公司法成立之金融控股公司。 控制或具有相互控制关系之法人。 第10条 证券投资信托事业应设置投资研究、财务会计、内部稽核等部门。 第11条 证券投资信托事业应依事业规模、业务情况 ...
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报告、会计师工作底稿及承销商评估报告更新│││资料等书件) 。│││五、申请公司截至次季止之财务预测信息六份，并按季于当季第│││二个月底前加送 tse.com.tw)之证明文件一份。│││廿四、台湾证券集中保管股份有限公司所出具申请公司专业股务│││代理机构或股务单位之办理股务人员与设备最近三年度皆 ...
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下列各款规定者，得向主管机关申请许可在大陆地区投资证券公司： 一、最近一期经会计师查核签证或核阅之财务报告净值高于新台币七十亿元，且该净值大于实 来源、运用计划、营业计划、资金回收计划等项目。 (二)业务经营之原则：应含公司设置地点、资本额、经营业务、营业项目、业务经营策略等项目。 (三)组织编制与 ...
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报告、会计师工作底稿及承销商评估报告更新│││资料等书件) 。│││五、申请公司截至次季止之财务预测信息六份，并按季于当季第│││二个月底前加送 tse.com.tw)之证明文件一份。│││廿四、台湾证券集中保管股份有限公司所出具申请公司专业股务│││代理机构或股务单位之办理股务人员与设备最近三年度皆 ...
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人员招募与训练、场地设备概况及未来一年财务状况预估。 三、发起人会议纪录。 四、发起人名册:载明姓名或名称、身分证(护照)号码或公司统一编号、住址、公司 二、兼营证券投资顾问业务之内部控制制度。 三、最近期经会计师查核签证之财务报告。 四、载明兼营证券投资顾问业务之董事会议事录。 五、同业公会出具人员 ...
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二)投资准则及股权管理。 (三)客户资料保密。 (四)利害关系人交易规范。 (五)会计及财务报表编制流程、总务、信息、人事管理(含轮调及休假规定)。 (六)对外信息 、财务保管及信息单位应每半年至少办理一次一般自行查核，每月至少办理一次项目自行查核。但已办理一般自行查核、内部稽核单位或金融控股公司内部 ...
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条规定申请且已与财团法人“中华民国证券柜台买卖中心”签订有价证券柜台买卖契约之公开发行公司，得申报 (请)于办理国内承销作业时，同时募集与发行海外股票或参与发行海 或财产有设质或限制买卖等权利受损或受限制情形。 (四)被合并公司最近一年度之财务报告非经会计师出具无保留意见之查核报告。但经出具保留意见之 ...
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事业之健全经营，并合理确保下列目标之达成： (一)营运之效果及效率。 (二)财务报告之可靠性。 (三)相关法令之遵循。 前项营运之效果及效率目标，包括获利、 内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 1.明知公司之营运活动、财务报导及相关法令遵循情况有直接损害利害关系人之情事，而予以隐 ...
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及中央银行备查。 前项年报中应记载有关邮政储金汇兑业务之重要信息。 中华邮政公司应将资产负债表、损益表、现金流量表及其它经财政部指定之项目于其所在地之日报 资产与负债比率。 (二)利率敏感性缺口与净值比率。 第14条 中华邮政公司应将前条重要财务业务信息自行于其网站上公布，于每会计年度终了后四个月 ...
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对价替代时，收购人退还应卖有价证券之处理方式。 第10条 公开收购人持有被收购公司股份情形应记载下列事项： 一、公开收购人及其关系人于提出申报当时已持有被收购公司 后，产生下列情形之计画： (一)使被收购公司发生解散、下市(柜)、重大变动其组织、资本、业务计画、财务及生产，或其它任何将影响被收购公司 ...
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