代为行使之，但相关法令另有规定者，从其规定。 投资保管账户内所持有发行公司股票之出席股东会、行使表决权，由甲方行使之。 其它有关有价证券过户及其权利行使之相关 本约时，向甲方说明甲方如为公开发行公司董事、监察人、经理人或持有公司股份超过百分之十之股东(以下称内部人)者，应遵守证券交易法第二十二条之二、 ...
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效益预测达成可能性及研究发展之内部控制暨保全措施加以评估。 2其参与经营决策之董事、监察人、持股五％以上股东、以专利权或专门技术出资之股东及掌握 情事之认定标准审查意见。 一○、评估是否符合特定行业或组织型态公司之上市规定。 一一、对上列各项目有关证券承销商评估报告完成日起，截至股票上市契约报经证券 ...
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业务之联系、调查、统计咨询、研究发展及发行刊物等事项。 三、关于政府经济政策与证券交易法令之协助推行与研究、建议事项。 四、关于督促会员自律，共谋业务上之改进， 。 第9条 本会会员代表，以证券商之董事、经理人或该公司之现任职员，年满二十岁以上，而无公司法第三十条、证券交易法第五十三条及商业团体法第十 ...
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之登记证照、公文或相关证明文件影本及代表人身分证影本外，并应征取董事会议纪录、公司章程或财务报表等，始可受理其申购或委托。但缴税证明不能作为 文件确认客户身分并加以记录。 (二)应对委托帐户、由专业中间人代为处理交易及对证券投资信托暨顾问事业之商誉具有高风险之个人或团体，要特别加强确认客户身分之作为。 ...
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会计师查核签证之财务报告显示之每股净值。 (二)独立专家：指会计师、律师或证券承销商，且不得与公开发行公司或应募人为关系人。 三、股东会应充分说明事项： 公开发行公司依证券 私募之理由、私募对象、应募人持股比重、应募人与公司之关系、应募人预计取得董事或监察人席次。应募人如属法人者，应注明法人之股东直接 ...
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七条 其它一、除中华民国相关法令或本契约另有规定外，销售机构及其任何经理人、董事、员工、受任人或代理人，无论何时均不具总代理人或境外基金机构之代理人或 销售机构声明书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件：一、【最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额；】二、最近二年未曾受证券投资信托及顾问法 ...
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认可证券市场进行交易的日子； “交易所合约”(exchangecontract)指某中介人与另一中介人为买卖股票期货合约或股票期权合约而订立的合约，而该等买卖是透过有关交易所公司 或淡仓不得视为为施行本条例第323条而订明。 第4条 就董事及最高行政人员作出的具报而言无须理会的订明权益及淡仓 版本日期 ...
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)采用证监会指明的表格； (b)由获交易所给予一般授权或为此目的而特别授权的交易所董事签署；及 (c)载有证监会指明的资料。 第16条 调整转付款额及申报表 版本 )根据第(1)款提交的报告须─ (a)采用证监会指明的表格；及 (b)由交易所根据《公司条例》(第32章)委任的核数师拟备和核证，但拟备和 ...
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条 其它 一、除中华民国相关法令或本契约另有规定外，销售机构及其任何经理人、董事、员工、受任人或代理人，无论何时均不具总代理人或境外基金机构之代理人或 机构声明书。本公司兹声明并保证符合下列资格条件： 一、【最近期经会计师查核签证之财务报告每股净值不低于面额；】 二、最近二年未曾受证券投资信托及顾问法 ...
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；公司之关系企业有增减异动时，应于异动二日内输入异动资料。 一三、「董事监察人经理人及持有股份超过百分之十股东」股权异动及设质：公司应于每月十五日 ：应于营业年度终了后四个月内申报。 一六、上市公司之转投资事业信息：各季应输入主管机关订颁「证券发行人财务报告编制准则」第十三条之一第一项第二款规定之应 ...
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