将下述人员称为「经手人员」(AccessPerson)并予明确定义。 2.「经手人员」指：公司负责人、部门主管、分支机构经理人、基金经理人、全权委托帐户管理人、 所有合理措施，以确保保管机构具备执行其职能之适当资格，公司亦应持续注意保管机构之财务状况。 公司为确保客户交托保管之资产获得妥善保障，客户所 ...
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第三条规定申请且已与财团法人中华民国证券柜台买卖中心签订有价证券柜台买卖契约之公开发行公司，得申请于办理国内承销作业时，同时募集与发行海外股票或参与发行海外存托 交换公司债及海外附认股权公司债。 第4条 本准则所称参与发行，系指发行人依存托契约协助执行存托凭证发行计画，并提供相关财务信息予存托机构之 ...
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不诚信或不正当之活动，显示其不适合担任者。 第17条 中华邮政公司办理简易寿险、财务业务之副总经理、协理或职责相当之人、寿险处处长、资金运用 已通过邮政简易寿险业务员资格测验合格之业务员。 前项业务员资格测验要点，由中华邮政公司订定并报请交通部及财政部备查。 第38条 申请登记之业务员有下列情事之一者 ...
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陈述、细节或事宜─ (i)法团根据本条例第116或117条申请牌照； (ii)认可财务机构根据本条例第119条申请注册成为注册机构； (iii)中介人根据本条例第127 负责人员或主管人员的人； (d)申请人每间进行受规管活动的业务的附属公司；及 (e)申请人每间进行受规管活动的业务的有连系法团。 2 ...
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二、资产负债表、损益表、现金流量表、股东权益变动表、会计师查核报告及签证会计师名称及财务报告附注揭露相关事项(关系人交易、资金贷与及背书保证)：年度资料部分以每会计 内申报上一季自结数资料，另于申报经会计师查核财务报告时应同时申报实际数资料；(二)于公司债到期日或债权人得要求赎回日前一年内之存续期间， ...
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、年份及刊印日期。 第5条 年报之封里应刊载下列事项： 一、发言人姓名、职称及联络电话。 二、总行(公司)及国内外分支机构之地址及电话。 三、股票过户机构之名称、地址及电话。 四、信用评等机构之名称、地址及电话。 五、最近年度财务报告签证会计师姓名、事务所名称、地址 ...
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金融机构结束营业或存款挤兑有引发金融体系系统性风险之虞者。 二、经营不善金融机构财务状况恶化情况较严重者。 三、经营不善金融机构处理之成本较低者。经营不善金融机构之 应对其财务状况、问题内容、亏损估计及处理原则做成报告送立法院。预算动支时，亦应事先以书面通知立法院。 第10条 本基金得委托存保公司依 ...
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金融机构结束营业或存款挤兑有引发金融体系系统性风险之虞者。 二、经营不善金融机构财务状况恶化情况较严重者。 三、经营不善金融机构处理之成本较低者。 经营不善金融机构之 应对其财务状况、问题内容、亏损估计及处理原则做成报告送立法院。预算动支时，亦应事先以书面通知立法院。 第10条 本基金得委托存保公司依 ...
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第二章 申请的程序和要求 概 述 1．申请者应尽早提出申请。申请上市的公司可以通过自己的财务顾问与上市部联系以取得有关上市资格的非正式和无保留的意见。 须以书面形式保证完全履行《证券上市管理规则》。 Ｂ．部分资本已经上市的公司： （Ⅰ）申请者必须在将下列文件公诸于众的14个营业日前向上市部呈交这些文件 ...
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常务董事者，其常务董事名册及常务董事会会议纪录。 四、最近三年经会计师查核签证之财务报告。 五、其它经主管机关规定应提出之文件。 第16条 申请设立或担任短 检具下列书件，向主管机关申请核发许可证照： 一、许可证照申请书。 二、公司登记证明文件。 三、交通部电信加值网络业务经营许可执照影本。 四、验资 ...
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