。 四 办理短期及中期放款。 五 办理票据贴现。 六 投资公债、短期票券、公司债券及金融债券。 七 办理国内外汇兑。 八 办理商业汇票之承兑。 九 签发国内外 证券买卖交易或直接投资业务时，其董事或职员如同时为有关证券发行公司之董事、职员或与该项证券有直接间接利害关系者，不得参与该交易行为之决定。 ＊ ...
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有私募有价证券者，是否符││││││ │合下列规定：││││││ ├─────────────────┼─┼─┼─┼─┼────┤ │ (一) 依公司法第二百四十八条规定私││││││ │募之公司债或证券交易法第四十││││││ │三条之六规定私募之有价证券，││││││ │应于价款或股款缴纳完成日 ...
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营业处所买卖有价证券业务规则之规定列为变更交易方法有价证券者，或依据财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则规定列为柜台买卖管理股票者。 第一项有价证券 或资产基础证券。 六、工业银行因第八条规定之投资关系，经本会核准派任其负责人担任董事、监察人或经理人之公司所发行之股票、 ...
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中附注说明。 (十)转融通保证金：办理有价证券买卖融资融券业务之证券商，向证券金融公司转融券所交付之保证金或转融券差额。 (十一)应收转融通担保 出(回)营运资金，当期分公司损益，以及与总公司间往来交易。(格式十三之一)四、董事、监察人、总经理及副总经理酬劳及相关信息：(格式十四) (一)最近会计年度 ...
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、验资证明书。 五、依第三十八条规定缴存保证金之证明。 六、公司章程。 七、董事名册及董事会会议纪录；设有常务董事者，其常务董事名册及常务董事会会议纪录。 情事尚未了结、或了结后尚未逾五年。 一一、因违反本法、银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、信用合作社法、信托业法、洗钱防制法或其它金融法规，经 ...
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(视属何情况而定)。 注： *"《1985年公司法令》”乃“CompaniesAct1985"之译名。 "RBSG苏格兰皇家银行”乃“RBSGpubliclimitedcompany"之译名。 第3条 指定日期 版本日期 30/06/1997 (1)RBSG银行的董事可为施行本条例而指定一日期：但 ...
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最近年度及截至年报刊印日止办理银行并购之情形、是否隶属特定金融控股公司及开始隶属该公司之时间、董事、监察人及依本法第二十五条第三项规定应申报股权者 (3)截至年报刊印日前一季止，担任创始机构，其信托或让与之资产所发行之证券券别、发行总额、流通余额及自行购回余额。 (附表二十四) 3.使用标准法计算市场 ...
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，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未逾五年者。 六、违反银行法、保险法、证券交易法、期货交易法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法，受刑 公司名称。 二、营业项目。 三、股份总数及每股金额。 四、公司所在地。 五、公告方法。 六、董事及监察人之人数、任期及任免。 七、董事会之职责及与 ...
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在指定日期不少于7天前，将本条例一份文本送交公司注册处处长，同时附上由中国联合银行一名董事或该银行的秘书签署确认第(1)款所述的股本减少 的其他股份，以及其他各类可转让而持有人是名列登记册(不论登记册是否在香港备存)的证券；及 (b) "转易”(convey) 包括按揭、押记、租赁、允许、藉转归声明或 ...
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之人员为之。 对信托财产具有运用决定权者，不得兼任其它业务之经营。 信托业之董事、监察人应有一定比例以上具备经营与管理信托业之专门学识或经验。 第一项及第三 调整至符合规定。 第60条 本法施行前依银行法设立之信托投资公司应于五年内将其兼营之证券自营商业务、生产事业直接投资、住宅建筑及企业建筑投资业务 ...
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