券证券商 (一)、每日须办理融资融券买卖成交资料，依自有资金部分及向证券金融事业转融通部分分别编制： 「证券商办理融资融券买卖明细表」。 「证券商办理 帐数据查询单」办理帐务核对。 十、信用余额查询 融资融券证券商或证券金融事业得操作「客户信用交易余额数据查询」交易(交易代号733)打印「客户信用交易 ...
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与客户以附条件方式议价买卖债券，并登载于债券存折交付客户收执者，证券商须向金融机构开设保管划拨帐户，并签订「契约书」(债券交易专用)，凭以办理债券帐簿 、本息兑领机构于还本付息日，依本公司提供之本息拨付资料，完成各指定之往来金融机构本息净额之款项入帐；属扣押部分，依本公司提供之债券所有人名册附表，将应 ...
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经费补贴，由中小企业处办理。 十一、保证条件及财源： (一)依承贷之本国金融机构规定办理，必要时得送请中小企业信用保证基金或其它保证基金提供最高八成 通知后应尽速与申请人洽商创业辅导及融资协助事宜。 十五、查核： (一)承贷金融机构应依行政院劳工委员会及经济部中小企业处之规定项目，按月向经理银行回报申 ...
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法令规定(包括对于外国银行申请设立分支机构之程序及审核标准、业务经营限制，我国金融主管机关得否搜集及检查该分支机构财务、经营状况等资料，以合资方式 内部控制及稽核制度实施办法办理内部查核。业务稽核报告、会计师查核报告及所在国政府金融检查机关之检查报告等数据，应分送主管机关及中央银行备查。 2.每半年应 ...
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退还已存储之保证金。 第4条 票券商应以现金、政府债券、经中央银行认可之金融债券、公司债或其它债、票券，存储于中央银行或中央银行指定之银行作为保证金 票券商应于每月十日前，向主管机关申报上月底存储之保证金内容。 第8条 票券金融公司解散时，于向主管机关缴销营业执照后，得取回保证金。 兼营票券金融业务 ...
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及企业往来总额在三亿美元以上。 三、信用卓著及财务健全，并经母国金融主管机关同意前来我国设立代表人办事处。 同一外国银行设立代表人办事处，以一家为限 独立性。 第17条 外国银行分行之资产负债表、损益表及现金流量表、其与国际金融业务分行之合并资产负债表、合并损益表、合并现金流量表及其它经主管机关指定之 ...
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的实际损益与风险管理执行单位预测之差异程度。 (11)检核业务单位使用之金融商品定价模型与评价系统。 (12)其它风险管理相关事项。 2.风险管理执行单位应 实际结果有重大差异，应重新检视假设与修正模型。 2.统计方法并无法保证金融商品价格波动度或相关性预测之正确性，投资组合分析则应更谨慎选择相关假设 ...
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专业测验合格证明书。 理财业务人员如取得国际认证理财规划顾问(CFPTM，CertifiedFinanc-ialPlanner)专业证照者，视为已符合第五项之规定。 管理人员宜参加金融专业训练机构举办之训练课程，并取得合格证明书，惟如管理人员兼为执行理财业务人员之职务者，其资格条件宜与理财业务人员 ...
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、商业银行投资国内及国外有价证券之种类如下： (一)公债。 (二)短期票券。 (三)金融债券及公营事业发行之公司债。 (四)集中交易市场及店头市场交易之股票(包括 可转让定期存单、中央银行储蓄券外，不得超过该银行所收存款总余额及金融债券发售额之和之百分之二十五。 (四)银行兼营证券商依证券交易法第七十 ...
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以下列各款为限： 一、现金及银行存款。 二、投资公债、公司债、金融债券。 三、投资短期票券。 四、其它经财政部核准之业务。 前项之银行存款 券金额，合计不得超过投资当日其所受托管理不指定金钱信托净资产总价值百分之十，及该金融机构净值百分之十。 二、信托业受托管理不指定金钱信托，投资于同一公司发行之公司 ...
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