证券抵押品后，须在合理切实可行范围内尽快确保该等抵押品─ (a)存放于在─ (i)认可财务机构； (ii)核准保管人；或 (iii)另一获发牌进行证券交易的中介人，开立 活动的过程中，向该客户提供财务通融，则该中介人或该中介人的有联系实体如获常设授权，可按照第(2)款运用或存放任何有关证券抵押品。 第 ...
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确保下列事项： (一)董事会及管理阶层知悉营运之效果及效率目标达成之程度。 (二)财务报导系属可靠。 (三)已遵循相关法令。 三、内部控制之目标： 内部控制之 持续实施。 十一、本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之特性而厘定 ...
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作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券交易法、证券投资顾问事业管理 后，泄露或利用公司或其客户任何机密、通讯往来、帐户、关系或交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 ...
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交易之规范 第五条 经手人员于到职日起十日内应出具声明书(如附件 A)及依公司所制定之制式表格(如附件 B)申报本人账户及利害关系人账户持有有价证券及其衍生性金融 ，泄露或利用公司或其客户任何机密、通讯往来、账户、关系或交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二十 ...
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可能作为主管机关行政处分之参考或遭致公会之自律处分。 第一章 通则 第一条 证券投资顾问公司之全体从业人员应重视伦理规范及内部控管，并遵守证券投资信托及顾问法、证券 ，泄露或利用公司或其客户任何机密、通讯往来、帐户、关系或交易，或任何其于受雇期间所接触获得之信息，亦不得藉由该项信息获取财务利益。 第二 ...
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存款。 四 办理短期及中期放款。 五 办理票据贴现。 六 投资公债、短期票券、公司债券及金融债券。 七 办理国内外汇兑。 八 办理商业汇票之承兑。 九 签发国内外信用 Ｏ。 第一百零六条 （经营管理人员资格） 信托投资公司之经营与管理，应由具有专门学识与经验之财务人员为之；并应由合格之法律、会计及各种 ...
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农业行库。 (四)加入存款保险之金融机构：前述各该处理单位及中央存款保险公司。 前述各处理单位，其主办机关分别为县(市)政府财政局、直辖市政府财政局及财政部 (一)发生经营危机金融机构之负责人，对危机处理人员所询发生原因、经营状况及财务业务之情形，应据实告知。 (二)发生前及发生期间之各种日报表及资产 ...
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确保下列事项： (一)董事会及管理阶层知悉营运之效果及效率目标达成之程度。 (二)财务报导系属可靠。 (三)已遵循相关法令。 三内部控制之目标： 内部控制之目标 有效持续实施。 十一本标准规范之使用： (一)内部控制制度之设计，须考量公司使命、经营环境、本身优劣条 件等因素，并针对期货经理事业之特性而 ...
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所送申请文件齐全，并由经理部门审查已符合规定后，函覆申请公司： 一、最近期及最近一个会计年度财务报告显示无累积亏损且净值为正数者。 二、其获利能力符合第 者，但如有正当理由者不在此限。 七、其它符合主管机关规定者。 公开发行公司所发行之有价证券经主管机关限制柜台买卖者，于其限制买卖尚未解除前，前项私募 ...
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、公文或相关证明文件影本及代表人身分证影本外，并应征取董事会议纪录、公司章程或财务报表等，始可受理其申购或委托。但缴税证明不能作为开户之唯一依据 身分时，客户仍坚不提供为填具现金交易所需之相关资料。 2.强迫或意图强迫本公司职员不得将确认纪录、交易纪录凭证或申报表格留存建文件。 3.意图说服本公司职员 ...
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