之需要，分别呈请行政院核定之。 第一百四十条 （签订参加保单红利之保险契约） 保险公司得签订参加保单红利之保险契约。 保险合作社签订之保险契约，以参加保单红利者为 届满或虽未届满而经主管机关决定终止监理时，监理人应将经营之有关业务及财务上一切帐册、文件与财产，列表移交与该保险业之代表人。 第一百四十九 ...
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信托事业、期货经理事业、期货顾问事业及其它期货服务事业。 五、保险业：包括保险公司、保险合作社、保险代理人、保险经纪人、保险公证人、邮政机构之简易人寿保险业务部门及 之三计收。 第5条 本办法所称营业收入之范围，以经会计师查核签证之财务报表所载者为准。 本办法所称保险机构实质营业收入之范围，以营业收入 ...
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8条设立的名为“收购上诉委员会”的委员会； “《收购守则》”(TakeoversCode)指《守则》内分别名为“引言”、“定义”、“一般原则”、“公司收购及合并守则”及“附表”的部分； “收购委员会”(TakeoversPanel)指根据本条例第8条设立的名为“收购及合并委员会”的委员会； “有关 ...
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足、适任之主管及业务人员办理全权委托投资业务外，并应设置投资研究、财务会计及内部稽核等部门。 前项办理研究分析、投资或交易决策之业务人员，不得与 当时之公平价格为之。 三、参与全权委托投资相关业务人员不得接受客户、有价证券发行公司、证券商、期货商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、 ...
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(如附件一)。 (二)股东会或董事会议事录。 (三)最近三年度经会计师查核签证之财务报告。 (四)其它经主管机关规定之数据或文件。 保险业如申请在国外设立分公司或 ，载明拟经营之业务范围、业务之原则与方针、未来发展计划、未来五年财务预测、内部组织分工、与母公司或总公司之隶属关系、人员配置及招募培训计划 ...
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另有规定或受益人大会另有决议外，自公告日之翌日起生效。 经理公司： 负责人： 地址： 保管机构： 负责人： 地址： 中华民国 年 月 日 附件一 受益凭证 与保管机构之报酬。 (四)会计师查核子账户财务报告之签证费用。 第十条 经理公司及保管机构之报酬 一、经理公司就子账户资产不计收报酬。 二、保管 ...
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。 三、有第四款未依证券交易法第三十六条规定期限办理财务报告之公告申报，或投资控股公司未编制合并财务报告者。 四、有第五款之情事，未于本中心限期届满前 ，经本中心将事实陈报主管机关核准，并公告停止其有价证券买卖之执行日前，已补送财务报告或事由已改善或事由已消灭者，则将免予执行，并将处理情形陈报主管机关 ...
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营业处所之显著位置。 第9条 期货顾问事业应设置内部稽核，定期或不定期稽核公司之财务及业务，并作成稽核报告，备供查核。 前项之稽核报告，应包括公司之 。 第17条 本会、期货交易所或本会指定之机构得对期货顾问事业之业务、财务及其他必要事项进行查核。 期货顾问事业对于前项之查核，应提出说明及提供相关文件 ...
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每日、每周、或每月) 4.是否建立超限处理程序 5.是否每日制作风险管理报告书呈报公司决策高层 6.是否有定期或不定期之风险管理会议 7.重大风险之处理与呈报 1.是否有专职之法规遵循相关部门，负责规范证券商整体财务与营运活动之相关法规，并评估与管理公司之法律风险 2.证券商于承作业务前，是否有适当 ...
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。 主管机关得视实际需要，委托代理人商业同业公会办理相关业务。 第34条 代理人公司最近三年内无违反法令受主管机关处分者，得报主管机关核准设立分公司。 申请 境内设立分公司或担任代理人公司之股东或发起人之外国保险代理人应具备下列条件： 一、申请前最近三年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定 ...
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