错误，而证券承销商未于评估报告中说明者，处记缺点五至十点。 五财务分析明显错误或选样公司明显不适当者，处记缺点五点。 六所引用之资料有误者，处记缺点 举办之承销业务相关进修课程满十五小时课程，并取得证明，未依前述规定办理者，本公司得不受理该等人员承办之案件。 证券承销商于承办人员被公告日处置后三日内， ...
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法第八条所列资格││││行││之一者│││││││││├─────┼──────────┼────────┤│││内部稽核│定期或不定期稽核公司│系指具备本作业办│││││之财务及业务并做稽核│法第八条所列资格│││││报告。│之一者││├─┴─────┼──────────┼────────┤││ ...
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投资人，应依本法第十九条规定持有上市上柜公司之股票，以行使股东权益。 第10条 保护机构应于事务所备置各项财务及业务文件，供本会调阅查核。 第11条 个月内，向本会申报业务报告书及经会计师查核签证、董事会通过、监察人承认之财务报告。 第16条 保护机构内部单位之组织、员额编制及职称，应订定组织规程， ...
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之股东或发起人之外国保险经纪人公司应具备下列条件： 一、申请前最近三年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定驻中华民国之代表具有该国 。取得执业证书者，其营业登记依有关法令办理。 第42条 外国保险经纪人公司在中华民国境内设立分公司经营业务者，应聘用领有中华民国经纪人同类执业证书之人至少一 ...
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。 主管机关得视实际需要，委托公证人商业同业公会办理相关业务。 第33条 公证人公司最近三年内无违反法令受主管机关处分者，得报主管机关核准设立分公司。 申请 境内设立分公司或担任公证人公司之股东或发起人之外国保险公证人应具备下列条件： 一、申请前最近三年具有健全业务经营绩效及安全财务能力者。 二、预定 ...
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； “信托法团”(trustcorporation)指─ (a)根据《受托人条例》(第29章)第VIII部注册的任何信托公司；或 (b)符合以下说明的其他法团─ (i)所经营的业务的性质与(a)段提述 ...
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指符合「公司法」及「关系企业合并营业报告书关系企业合并财务报表及关系报告书编制准则」所规定之控制公司或从属公司。 第3条 保险业依据保险法第一百四十六条之一 取得投票权之行使，不得损及保户之最大利益。 第4条 保险业与其从属公司担任被投资公司之董事者，应将名单于保险业网站或公开资我观测站揭露。 第5条 ...
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处所买卖有价证券审查准则规定列为柜台买卖管理股票者。 第一项有价证券不包括大陆地区政府及公司发行者。 第11条 工业银行不得投资于该银行负责人担任董事、监察人或经理 ，并于基准日后十五日内向本会提报开始营业基准日及其前一日经会计师签证之财务报表。 第34条 本会就设立或变更登记为工业银行之有关事宜，得 ...
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避免不实之陈述，并作成书面报告连同引证资料留存备查。其内容应涵盖总体经济分析、产业分析、个别公司各项财务资料分析、产品及其市场分析、股价变动分析与公司 与受雇人不得接受证券商退还之手续费或其它利益。并应定期对业务往来之证券商进行财务、业务及服务品质之评比，作为是否继续维持往来之依据，其拟进行业务往来之 ...
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金融环境、信用合作社组织变化情形、营业计划及经营策略实施成果、预算执行情形、财务收支及获利能力分析、研究发展状况等予以检讨，作成报告。 本年度营业计划概要 机构主管数据： (一)理事、监事：姓名、主要经(学)历、目前兼任本社及其它公司之职务、选(就)任日期、任期、初次选任日期及本人、配偶持有之社股数 ...
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