为指定而由信托业指定者或信托业办理集合业务投资有价证券者，信托业应评估其财务、业务及信用状况，并注意适当之分散，避免过度集中。 信托业与证券商或 三、参与全权决定运用信托财产为有价证券投资相关业务人员不得接受委托人、有价证券发行公司、证券商、其它交易对象或其它有利益冲突之虞者提供金钱、不当馈赠、招待 ...
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保证，或经该经营信用评等事业之机构评定其长期债务具有适当履行财务承诺能力或相当等级以上之公司所发行。投资第一项之债券如为外国有价证券，应依财政部及中央 票券)： 一、国库券及中央银行定期存单。 二、银行可转让定期存单。 三、公司及公营事业机构发行之本票或汇票。 四、依金融资产证券化条例核定为短期票券之 ...
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。 五、受益凭证事务代理机构之名称、地址、网址及电话。 六、基金之财务报告签证会计师姓名、事务所名称、地址、网址及电话。 七、证券投资信托事业或 五)利害关系人之权利及关系。 (六)对于法令规范信息公开事项之详细情形。 (七)其它公司治理之相关信息四、本次发行之基金信托契约与定型化契约条文对照表。 五 ...
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(六)有关会务范围扩增之研议事项。 (七)有关各委员会之联系、协调事项。 (八)其它有关财务及会务发展事宜之处理事项。 二、公共关系委员会 (一)有关公共关系之研议、拟 两次，以缺席一次论。 本会各委员会委员离开原任职公司时，视同辞任。其如于转任其它会员公司后，仍有意愿担任委员会委员职务时，应依本组织 ...
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前三历年度与我国银行及企业往来总额在三亿美元以上。 三、信用卓著及财务健全，并经母国金融主管机关同意前来我国设立代表人办事处。 同一外国银行设立代表人办事处 三)，向主管机关申请核定分行营业许可事项。 三、依公司法及有关规定办理外国公司认许或变更认许、分公司登记。 四、检送营业执照应记载事项表(格式如 ...
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教人员保险监理委员会负责审议、监督及考核。 第3条 本准备金之来源如下： 一、保险财务收支之结余款。 二、本准备金运用之收益。 三、其它经核定之收入。 第4 ，且最近二年内任一年课税后之净利不得为负数者为限。 三、投资单一公司股票及公司债或指数股票型基金或单一开放型受益凭证，其总成本不得超过投资当时本 ...
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会员大会、理监事会及委员会开会事宜。 (二)处理与主管机关、周边单位及会员公司之联系事宜。 (三)进行刊物之编辑与发行事宜。 (四)搜集业界资料，掌握市场 宣传资料与广告物之审查。 (二)办理会员公司业务及财务之查察与辅导。 (三)办理会员公司送由公会转送主管机关文件之初审、建档与转报。 (四)执行 ...
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办理衍生性金融商品业务，应制定了解客户(Know your Customer)制度，并确实了解客户之财务状况、投资经验、投资需求及承担潜在亏损的能力等特性及交易该项衍生性 评估及提前解约之报价信息。 二十一、银行不得与本行或连结股票发行公司之董事、监察人、经理人或持有其股份百分之十以上之股东、前述身分 ...
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)就任何指明人士而言，指获该指明人士提供服务的人，但不包括─ (a)持牌法团； (b)认可财务机构； (c)认可交易所、认可控制人或认可结算所； (d)根据本条例第95(2)条获认可提供自动化交易服务的人； (e)根据《保险公司条例》(第41章)第8条获授权的保险人； ...
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管证七字第0930130622号函准予备查 第一章 会计科目 壹、会计科目设置原则 本公司全权委托交易账户之会计科目分为以下五大类：一、资产，二、负债，三 预留适当之空间俾供以后扩充。 (二)报告汇总科目及编码原则：原则上必须于财务报表上单独表达之项目称之为报告汇总科目。 (三)总帐科目及编码原则：总 ...
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