顾字第0940007043号函订定发布全文71条 中华民国九十四年八月二十二日行政院金融监督管理委员会金管证四字 第0940003735号函准予备查 第1条 本办法依 办法之规定办理。 第3条 受任人申请经营全权委托投资业务，除行政院金融监督管理委员会(以下简称金管会)另有规定外，应填具申请书，并检具 ...
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第2条条文；并自95年1月1日起实施 中华民国九十四年十月十三日行政院金融监督管理委员会金管证一字第0940137191号函 第2条 本作业程序所称「重大 报表之税前损益达百分之五十且三亿元以上者。 上市公司属投资控股公司或金融控股公司者，其被控股公司或其子公司；上市公司属母子公司关系之子公司者，其未 ...
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费率计收，其中归属顾问服务业者，以顾问服务业费率计收。二、在区内设有分支机构之金融机构。三、经经济部加工出口区管理处（以下简称管理处）认可之运送人。四、 次月二十日前缴清管理费。第17条区内事业及在区内设有分支机构而有营业额之金融机构，于核准公司解散登记、撤销或废止公司登记或迁离加工出口区之当月起免缴 ...
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揭资产之收入或损益占公司收入或损益百分之五十以上者。 发行人若属证券、期货或金融事业，得不适用第一项第九款第一目及第三目之规定。发行人若属保险事业， 法律规定进行收购或分割发行新股、发行普通公司债及发行员工认股权凭证者外，须委托金融机构代收价款，存储于发行人所开立之专户内，并应于价款开始收取前，与代收 ...
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使用该号码。 十五、受益凭证(封闭式基金)、存托凭证及ETF等衍生性金融商品： 原则为四位流水编号。 十六、金融资产证券化之受益证券及资产基础证券：前二码为数字，后加 文数字。金融债券五位文数字为一码行业别＋二码公司别＋二码券别，分割金融债券五位文数字为二码公司别＋二码券别＋一码本金或利息别。 二十二 ...
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交易法、证券投资信托及顾问法、管理外汇条例、信用合作社法、洗钱防制法或其它金融管理法律，受刑之宣告确定，尚未执行完毕，或执行完毕、缓刑期满或赦免后尚未 、以登录证供他人使用。 十二、招揽或推介未经主管机关核准之保险业务或其它金融商品。 十三、为未经主管机关核准经营保险业务之法人或个人招揽保险或类似保险 ...
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经由逐日评价、反向冲销或到期交割所产生之利益。 2期货契约利益–避险：为规避金融商品价值变动风险而买卖之期货契约，经由逐日评价、反向冲销或到期交割所产生 评价、反向冲销、履约或到期所产生之损失。 2选择权契约损失–避险：为规避金融商品价值变动风险而买入之选择权契约，经由评价、反向冲销、履约或到期所产生 ...
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执行署强制执行、侦办犯罪或为执行公务之必要，于叙明案由、所查询票券金融公司名称及查询范围，在中央由部(会)、在直辖市由直辖市政府、在县(市)由县(市) 业务或交易以外之基本资料(如年籍、身分证字号、住址及电话等)者。 三、票券金融公司依本规定提供顾客资料时，应以密件处理，并提示查询机关应予保密。 四、 ...
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保险法、银行法、证券交易法、期货交易法、信用合作社法、信托业法、票券金融管理法、邮政储金汇兑法或其它金融管理法，经主管机关命令撤换或解任，尚未逾五年者。 (不包括保险辅助人)、银行、信用合作社、农(渔)会信用部、票券金融公司、证券商、证券金融公司、证券投资顾问公司或期货商之负责人者。但因投资关系，经 ...
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之债券如下： 一、公债。 二、公营事业及上市(柜)公司发行之公司债。 三、金融债券。 投资前项第二款公司债应经财政部认可或证券主管机关核准经营信用评等事业 、银行可转让定期存单。 三、公司及公营事业机构发行之本票或汇票。 四、依金融资产证券化条例核定为短期票券之受益证券或资产基础证券。 前项第三款本票 ...
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