公司债案件，除法令另有规定者外，应符合下列规定： 一、担保品应以持有满一年以上之其它上市公司股票或依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查 申报生效通知到达之日起不得超过一年。超过发行期间，其未发行之余额仍须发行时，应重行申报。 第一项各款事项之变更，应经董事会三分之二以上董事 ...
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甲方为遵守第一项证券交易法之有关规定，得以书面通知乙方暂停或续行甲方所属公开发行公司有价证券之买卖，乙方应依其指示办理。 第一五条 (报告义务) 乙方应为甲方编制包含 之意思表示者，视为本约按同一条件继续有效，期间为一年，届满后亦同。 第一八条 (契约之变更) 除法令另有规定外，本约及附件所载之内容 ...
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需要，分别呈请行政院核定之。 第一百四十条 （签订参加保单红利之保险契约） 保险公司得签订参加保单红利之保险契约。 保险合作社签订之保险契约，以参加保单红利者为 十九条之一 （罚则六） 保险人或要保人违反第一百零七条规定者，处行为人一年以下有期徒刑、拘役，得并科新台币四十万元以下罚金；并处保险人新台币 ...
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三。 偿付解约金之条件及金额，应载明于保险契约。 第120条 保险费付足一年以上者，要保人得以保险契约为质，向保险人借款。 保险人于接到要保人之 酌各地经济实况，及各种保险业务之需要，分别呈请行政院核定之。 第140条 保险公司得签订参加保单红利之保险契约。 保险合作社签订之保险契约，以参加保单红利者 ...
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四、关于会员业务规程或公平交易规则之制定事项。 十五、关于会员委托证照之申请、变更、换领及其它服务事项。 十六、关于参加国际性证券组织及加强国民外交事项。 入会未满一年者，按入会月份比例计算之。 三、事业业务费： (一)会员因经营或兼营经纪商或自营商业务，每月应缴纳业务费壹仟元，若会员公司每月有价证券 ...
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、登记事项。 九、关于会员委托证照之申请变更、换领及其它服务事项。 十、关于会员或社会公益之举办事项。 十一、关于会员合法权益之维护事项。 十二、关于会员 ，不得退会。 第12条 本会会员停业满一年尚未复业，经本会查明属实者，或本会接获目的事业主管机关注销会员公司许可证照之通知，应提经理事会通过注销其 ...
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在一致之基础下进行。 (6)确保业务单位内部控制程序有效执行，以符合法规规定及公司风险管理政策。 2.2.6业务单位主管的角色业务单位主管负责所属单位日常风险之 权利义务关系，并就该交易之适法性，以及是否具备合法文件予以审查。 守则说明： 1.证券商应订定一完整程序，据以规范与交易对手交易前之审核流程 ...
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四、证券投资信托事业使用网际网络提供之信息应包括下列内容： (一)本身信息：包括登记名称、负责人姓名及公司简介、地址、经营型态、核准证照号码、电子邮件及电话 政策；包括资料搜集之内容及使用目的。 (二)搜集及使用限制：资料搜集应经由合法及公平之方法并应取得客户同意。 (三)参与：客户得查询及阅览其个人 ...
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(a)就保险单或保证单而言，指在发出保险单或给予保证单时是─ (i)根据《保险公司条例》(第41章)获授权经营汽车保险业务的保险人；或 (ii)经总督会同行政局在 规定本条例的任何条文经作出订明的变更或修改后，适用于在香港以外地方登记而带入香港一段有限期间的汽车；(由1985年第46号第5条修订；由 ...
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