事业之范围或性质不适宜由公众投资者，得经财政部之核定，不适用本法及公司法关于公开发行之规定。 第十八条 （核准主义） 经营证券投资信托事业、证券金融 条 （包销之方法及效果） 证券承销商包销有价证券，于承销契约所订定之承销期间届满后，对于约定包销之有价证券，未能全数销售者，其剩余数额之有价证券，应自行 ...
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之范围或性质不适宜由公众投资者，得经“财政部”之核定，不适用本法及公司法关于公开发行之规定。 第十八条 经营证券投资信托事业、证券金融事业、证券投资 节 证券承销商 第七十一条 证券承销商包销有价证券，于承销契约所订定之承销期间届满后，对于约定包销之有价证券，未能全数销售者，其剩余数额之有价证券，应 ...
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。 一七、其它经证期会规定应提出之文件。 证券投资信托事业未于前项期间内申请核发营业执照者，废止其经营证券投资信托事业之核准。 但有正当理由，在 举办之证券投资信托及顾问事业之业务员测验合格，并在专业投资机构从事证券相关工作经验一年以上者。 三、经证券商同业公会委托机构举办之证券商高级业务员测验合格， ...
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执行交易。 2.为避免因基金大量买卖股票影响股价，基金在____日(如股东会召开期间或月底)买卖同一股票不得超过____(如该股票当日成交量之____％、或该股票过去 无须负管理运作责任，但应充份规划、控制、稽查及纪录所有查核、审计工作，纪录应包含时间、查核范围、发现之事实、结果、结论与建议及后续追踪 ...
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条或其它法律之规定应负责之人。 第4条 本规则所称经理人，应依公司法关于经理人之规定办理，包括已向经济部办理经理人登记，或依章程或契约规定授权范围 六、委托报酬与费用之计算、交付方式及交付时机。 七、契约生效日期及其存续期间。 八、契约之变更与终止。 九重要事项变更之通知及其方式。 一○契约终止后， ...
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，由行政主管决定雇用的职员须按照其雇员命所规定的职责或按行政主管的授意工作。 40．非经理事会书面批准，任何理事会委任人员、委员会官员、交易所雇员不得： （1 条款、本规则和理事会的其它任何决定。在此期间，理事会将一本规则第三章三百四十五条和呈给理事会关于提名接收股份、权力及利益的候选人的书面通知作出 ...
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互助社的章程准许，则就任何并无支付股息的期间支付股息，但年息不得超过6厘。 (2)如任何储蓄互助社的清盘工作完结时，该社仍有任何债权人未申索或收取 /1997 任何储蓄互助社的任何高级人员或任何受托或参与管理该社的人，如向任何人披露关于该储蓄互助社任何社员与该社之间的任何交易，即属犯罪，但为妥善处理该 ...
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公司治理制度，并促使金融市场健全发展，特制定本守则，以资遵守。金融控股公司关于公司治理制度之建立，应依本守则之规定办理。 第2条 金融控股公司应 57条 金融控股公司应建立公开信息之网络申报操作系统，指定专人负责信息之搜集及揭露工作，并建立发言人制度，以确保可能影响股东及利益相关者系人决策之信息，能够 ...
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解职。 八、财产之处分。 九、本会解散、清算之决议、清算人之选派及关于清算事项之决议。 十、议决其它有关会员权利义务事项。 第29条 理事会之职权如下 时，得先行报主管机关，提报会员大会追认。 每年终了后二个月内应编造当年度工作报告、收支决算表连同现金出纳表、资产负债表、财产目录及基金收支表，送监事会 ...
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买卖诈欺、操纵市场、收取不当手续费、费用及其它不当得利等行为事项。 二一、关于办理证券商业务人员资格测验及登记事项。 二二、依其它法令规定或会员建议应行 另订之，经理事会通过后实施。 第28条 本会理事、监事不得兼任本会会务工作人员。 第29条 本会得由理事会聘请名誉理事长一人，顾问及研究员若干人，其 ...
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