检附下列文件： 一、董事、监察人申报到职登录应检附文件： (一) 证券投资信托事业负责人到职登录表 (附件一) 。 (二) 证券投资信托事业负责人声明书 (附件二) 。 (三) 选任董事、监察人之股东会会议纪录。 (四) 选任董事长之董事会议事录。 (五) 新旧任董事、监察人名册对照表。 (六) ...
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董事会、总经理、总稽核及遵守法令主管评估整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 第17条 总稽核应具备领导及有效督导内部稽核工作之能力 内容揭露于金融控股公司网站并于主管机关指定网站办理公告申报。前项内部控制制度声明书应依规定刊登于年报、股票公开发行说明书及公开说明书。 第30条 金融 ...
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申报到职登录应检附文件： (一)证券投资顾问事业负责人到职登录表 (附件一)。 (二)证券投资顾问事业负责人声明书 (附件二)。 (三)选任董事、监察人之股东会会议纪录。 (四)选任董事长之董事会议事录。 (五)新 ...
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事项改善情形，以作为董事会及总经理评估事业整体内部控制制度有效性及出具内部控制制度声明书之依据。 前项自行检查应作成工作底稿，并同自行检查报告及相关资料至少 会指定网站办理公告申报，免再将书面资料报会。 第一项之内部控制制度声明书应刊登于公开说明书或投资说明书。 第24条 会计师受事业委托项目审查内部 ...
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控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条 总代理人之声明与保证总代理人兹声明并保证： 一、其已遵守并将持续遵守中华民国境外基金相关法令之 境外基金机构之代理人或员工身分。销售机构不得为代表总代理人或境外基金机构代为任何声明或保证或给予任何承诺。 二、除任何主管机关或管辖法院强制或要求外， ...
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控制制度(内容包括但不限于洗钱防制相关事宜)。第五条 总代理人之声明与保证总代理人兹声明并保证：一、其已遵守并将持续遵守中华民国境外基金相关法令之规定 或境外基金机构之代理人或员工身分。销售机构不得为总代理人或境外基金机构为代任何声明或保证或给予任何承诺。二、除任何主管机关或管辖法院强制或要求外，不论 ...
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保险单。 公司组织应另检附设立登记表、董事监察人名册，以及无第七条规定情事之声明书。 代理人公司解散清算及个人名义执业之代理人停止执行业务时，应将其执业证书 最近二年内取得主管机关认可之职前教育训练证明及无第七条各款情事之书面声明。 五、分公司营业计画书。 第35条 代理人不得有下列各款行为之一： 一 ...
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部门使用之办公处所)。 二、营业处所必具之设备： (一)交易信息设备(含国内外期货交易所合法授权之国内外期货交易资讯供货商所出具愿提供交易信息之声明文件)。 (二)营业用专用电话及传真机。 (三)办理全权委托期货交易业务之专用录音设备。 (四)公告栏：张贴目的事业主管机关发布之政令及其它重要揭示。 ...
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证明。 公司组织应另检附设立登记表、董事监察人名册，以及无第七条规定情事之声明书。 经纪人公司解散清算及个人名义执业之经纪人停止执行业务时，应将其执业证书缴 最近二年内取得主管机关认可之职前教育训练证明及无第七条各款情事之书面声明。 五、分公司营业计画书。 第36条 经纪人不得有下列各款行为之一： 一 ...
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。 公司组织应另检附公司设立登记表、董事监察人名册，以及无第七条规定情事之声明书。 公证人公司解散清算及个人名义执业之公证人停止执行业务时，应将其执业证书缴 最近二年内取得主管机关认可之职前教育训练证明及无第七条各款情事之书面声明。 五、分公司营业计画书。 第34条 公证人不得有下列各款行为之一： 一 ...
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