者。 第7条 查察人员赴受检单位执行查察时，应提示本公会核发之查察证明文件。 查察人员执行职务时，应秉持公正客观之立场及严谨认真的工作态度，并负保密之义务。 第8条 查察报告应记载下列事项： 一、查察项目。 二、查察结果。 三、建议或改进事项。 查察人员 ...
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。 第9条 受任人为便于其业务人员于从事全权委托投资业务招揽与营业促销活动时，提示正确及完整信息供客户参考，就所制作之简介或说明之内容，涉及服务项目、资格 本公司以往之经理绩效不保证委托投资资产之最低收益；本公司除尽善良管理人之注意义务外，不负责委托投资资产之盈亏，亦不保证最低之收益，客户签约前应详阅 ...
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项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户参考。 第7条 受任人应订定经营全权委托期货交易业务 项之交易法令限制，受任人应于签订期货交易全权委任契约前提醒委任人尽告知义务。全权委托交易决定人员应确实及充分了解委任人之资力、交易经验、交易目的、 ...
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项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应提示正确及完整信息供客户参考。 第7条 受任人应订定经营全权委托期货交易业务 项之交易法令限制，受任人应于签订期货交易全权委任契约前提醒委任人尽告知义务。 全权委托交易决定人员应确实及充分了解委任人之资力、交易经验、交易目的、 ...
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约定书」(以下简称约定书)；必要时，经理公司或其受益凭证事务代理机构得要求受益人提示上开文件之正本。 二、证券投资信托事业应请客户于约定书上指定以其 。 五、证券投资信托事业应采取适当之步骤，确保客户在交易程序中了解其权利及义务关系。 六、证券投资信托事业应提供客户下列交易程序且明订于作业流程中： ( ...
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之内容，作为招揽之诉求。 四、不得鼓励或诱使他人拒绝履行期货交易之结算交割义务。 五、不得推介或劝诱不特定人，于特定价位交易特定期货交易商品。 六、 项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户参考。 三、不得为保证获利或负担损失之表示。 四、 ...
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选任符合一定条件之不动产管理机构，并于委任契约书记载该不动产管理机构之职权、义务、责任及应遵行事项。 前项一定条件及委任契约书之应记载事项，由信托业商业 依本条例行使表决权、兑领本金及其所生利益、孳息或其它收益时应否提示受益证券，依不动产投资信托契约或不动产资产信托契约之约定办理。 第13条 受托机构 ...
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之内容，作为招揽之诉求。 四、不得鼓励或诱使他人拒绝履行期货交易之结算交割义务。 五、不得推介或劝诱不特定人，于特定价位交易特定期货交易商品。 六、 项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本数据，应提示正确及完整信息供客户参考。 三、不得为保证获利或负担损失之表示。 四、 ...
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之内容，作为招揽之诉求。 四、不得鼓励或诱使他人拒绝履行期货交易之结算交割义务。 五、不得推介或劝诱不特定人，于特定价位交易特定期货交易商品。 六、 项目、资格条件、经理绩效或其负责人、业务员与其它从业人员之资历等基本资料，应提示正确及完整信息供客户参考。 三、不得为保证获利或负担损失之表示。 四、 ...
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持有人依本条例行使表决权及兑领本金、其所生利益、孳息或其它收益时应否提示受益证券，依特殊目的信托契约之约定或资产证券化计画之记载办理。 第6条 本 同一关系企业之范围。 第24条 监督契约应记载下列事项。 一、监督机构之职权、义务及责任。 二、监督机构之报酬、计算方法、支付时期及方法。 三、监督机构依 ...
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