款)外，并应留存确认纪录及交易纪录凭证。 (二)客户与本公司之现金交易如有下列情形之一者，应特别注意： 1.客户于同一营业日申购或赎回同一基金，分别累计达新 替代客户或由不同之第三人办理申购或买回。 6.其它明显不正常之交易行为。 (三)应持续注意及定期检查客户之交易报告，建立每一客户之交易模式，作为 ...
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检附工作底稿及相关资料等作成稽核报告。 事业应将取得或处分资产等重大财务业务行为之控制作业，列为每年年度稽核计画之稽核项目。 第二项之稽核报告、工作底稿及 法令另有规定外，事业应立即调整其职务。 第27条 事业有下列情事之一者，本会得令其限期改善，必要时并得命令事业委托会计师项目审查事业之内部控制制度 ...
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借券系统)借贷中央登录公债，并由借券人以相同种类、数量之中央登录公债返还之行为。 第3条 出借人出借中央登录公债得向借券人收取借券费用。 第4条 出借人 合并计算之。 本中心得视市场状况调整信息内容。 第18条 出借人及借券人有下列情事之一者，本中心不受理开立借贷帐户： 一、利用他人名义开立借贷帐户者 ...
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于下列情况下，处分本基金之资产： (一)依经理公司指示而为下列行为： 1.因投资决策所需之投资组合调整。 2.为增加投资效率从事证券相关商品交易所需之 营业日本基金每受益权单位之净资产价值。 第二十四条 经理公司之更换 一、有下列情事之一者，经证期会核准后，更换经理公司： (一)受益人大会决议更换经理 ...
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主管机关指示查核事项或提供相关资料。 四、其它违反法令或经本会规定不得为之行为。 第17条 公开发行公司内部稽核人员应持续进修并参加本会指定机构所举办之内部 内改善，若逾期未予改善，公司应立即调整其职务。 第43条 公开发行公司有下列情事之一者，本会得令其限期改善，必要时并得命令公司委托会计师项目审查 ...
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，以移转并降低风险。 十、凡已取得办理衍生性金融商品业务之银行，有下列事项之一者，其办理之衍生性金融商品以避险为限： (一)最近一季逾期放款比率 申报办法之规定办理。 十三、银行办理衍生性金融商品，应建立防范利益冲突及内线交易行为之管理机制。 十四、银行不得利用金融衍生性商品递延、隐藏损失或虚报、提前 ...
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良好且非属公司法第二十七条所定代表人之自然人，最近一年内并不得有下列各款规定情事之一： 一、证券商之受雇人或其关系企业之董事、监察人或受雇人。 ，经继续一年以上持股之股东或独立董事请求或监察人通知董事会停止其执行决议行为事项者，董事会成员应尽速妥适处理或停止执行相关决议。 董事会成员发现公司有受重大 ...
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有价证券案件所编制之公开说明书，并应于其封面注明系申报(请)用之稿本。 公司有下列情形者，并应于封面以显著字体注明： 一、普通股股票代码变更者，应 负债表及损益表之会计科目，若金额变动达百分之十以上，且金额达当年度资产总额百分之一者，应详予分析其变动原因。(附表五十四) 第27条 财务报表应记载下列 ...
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，其资格条件宜与理财业务人员相同。 凡有下列各款情事之一者，不宜为管理人员及理财业务人员： 一、未具备完全行为能力者。 二、曾犯组织犯罪防制条例 业务专责部门之人员一年以内之训练资料、纪录或其它足以证明其参加或完成训练活动的文件，以备内部稽核人员或主管机关派员查核。 五、金融专业训练机构举办之财富管理 ...
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并定期向董事会及监察人报告稽核业务。内部稽核人员执行业务应本诚实信用原则，并不得有下列情事： 1.明知公司之营运活动、财务报导及相关法令遵循情况有 机关指示查核事项或提供相关资料。 4.其它违反法令或经主管机关规定不得为之行为。 (二)稽核人员应持续参加主管机关或专业机构或公司自行举办之内部稽核讲习及 ...
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