事件发生时，未于申报日起五日内完成查核，并将查核结果以因特网联机方式申报及正式发函检具相关数据向本中心通报者，处记缺点五至十点。 四、财务业务重大 规定逐项进行者，处记缺点五至十点。 五、财务业务重大事件检查作业经本中心抽查工作底稿或其它相关资料，发现有重大遗漏、明显错误、引用资料有误或应采证数据因未 ...
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4.6.4 商品限额的评估与授权 证券商于承作新商品业务前，除应建立正式之审核作业程序暨订定营业计划书，据以评估其可行性外，并应评估其对 。 4.为了确认风险管理程序所使用资料正确性，必须指派专责单位负责资料维护与更新工作。 6.4 技术架构之建置暨系统之安全性 6.4.1 信息技术搭配 证券商建置 ...
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