中华民国九十四年十月七日财团法人中华民国证券柜台买卖中心证柜债字第0940026629号公告订定发布全文47条；并自即日起实施 中华民国九十四年十月六日 。 前项改帐作业应由双方出具书面证明文件为之。 第27条 国际债券交易开始日之买卖断交易参考价格为一百货币单位。 国际债券每营业日参考价格计算方式 ...
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影响公司财务业务之重大权益纠纷或违规情事，尚未解决或改善者。 十一、有事实证明其财务或业务有重大异常情事者。 十二、不符合本准则有关发行人财务条件之 所发行之权证。 (三)须发行人及其关系人、受雇人持有单位数，不得逾上柜单位百分之三十五。 (四)发行人于认购(售)权证销售时，应限制标的证券公司之董事、 ...
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)至(五)所在以独栋、双并、连栋之建筑物，或相邻独立建筑物间设有取得建管单位许可使用之过廊连接者为限。 二、营业厅应设于营业处所范围内，营业厅所在楼层 办理换发许可证照后，始得使用。但经台湾证券交易所勘察合格者，得出具已勘察合格证明，由本中心径予书面审查。 (二)款券收付处、开户处、信息阅览室、委托书 ...
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、护照或经当地国我驻外单位验证或由当地法院或政府机构出具证明或经当地国法定公证机关验证之身分证明文件。 二、法人股东： (一)法人股东须检具申请函 (二)让受双方填具过户申请书及于股票背面签名或盖章。 (三)检附证券交易税完税证明。 二、非上市股票私人间直接让受： (一)让受双方填具过户申请书及于股票 ...
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章）第二十七条设立的证券市场； “机构”指在香港或外地成立或组成的公司、法人团体或非法人团体； “簿册或其他文件”包括—— （ａ）银行的簿册； （ｂ）由银行 另一人。 10．若干人士不得裁定为内幕交易者 （1）如进行内幕交易的人证明—— （ａ）他进行交易的唯一目的，是取得作为机构的董事或未来董事所需的 ...
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或私募不动产资产信托受益证券之议事录。 受托机构为外商机构者，得以总行授权单位或人员签署之文件代之。 八、信托财产之管理及处分方法说明书。委任不动产 文件。 一九委托人出具同意信托不动产或不动产相关权利之证明文件。 二○受托机构、不动产管理机构、专业估价者及法人委托人出具于最近三年内有无违反法令或相关 ...
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专户存储价款不得由行库之同一营业单位办理。专户存储行库应俟收足价款后，始可拨付发行人动支，并同时检附存款证明报本会备查，并应副本抄送 规定之申报生效期间生效，不适用前项规定。 第14条 上市公司或股票已依财团法人中华民国证券柜台买卖中心证券商营业处所买卖有价证券审查准则第三条规定在证券商营业处所买卖之 ...
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不诚信或不正当之活动，显示其不适合从事证券投资信托及证券投资顾问业务。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务时，准用前项规定。 第4条 证券投资信托事业 之文件除声明书及护照影本外，均需经当地国我驻外单位验证、或由当地法院或政府机构出具证明、或经当地法定公证机关验证。 第7条 证券投资信托事业之 ...
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以上控股之附属机构所管理之资产中，以公开募集方式集资投资于证券之共同基金、单位信托或投资信托之基金资产总值不得少于新台币六百五十亿元。 二、银行： ( 人或业务人员者。 一四、有事实证明从事或涉及其它不诚信或不正当之活动，显示其不适合从事证券投资信托业务者。 发起人为法人者，其代表人或指定代表行使职务 ...
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利用他人名义之人向保险业申请办理之放款。 第147条 保险业对于每一危险单位之保险金额扣除再保险金额后，不得超过资本金或基金、公积金、特别准备金及 ，领有执业证书，不得执行业务。 前项经纪人、代理人、公证人，或其它个人及法人，不得为未经主管机关核准之保险业经营或介绍保险业务。 第164条 保险业代理人 ...
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