。 第9条 事业使用计算机化信息系统处理者，其内部控制制度除信息部门与使用者部门应明确划分权责外，至少应包括下列控制作业： 一、信息处理部门之功能及职责划分。 二 之。 第29条 信托业兼营证券投资信托业务及全权委托投资业务时，除信托业法及其它法律另有规定外，准用第四条第二项、第七条、第八条、第十三条 ...
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版本日期： 30/06/1997 (1) 汇票上必须有受票人的姓名或名称或以其他合理地明确的方式显示受票人。 (2) 汇票可以是出具予两名或超过两名受票人 汇票，不会仅由于并无按照发给地方的法律加上印花而无效； (ii) 凡属在香港以外地方发给的汇票，而在形式的规定方面符合香港法律者，则为了执行其付款 ...
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之风险量化技术进行控管。 4.4.2 授权 证券商应针对各种型态之交易，设立明确的授权标准。 守则说明： 1.证券商应有定期检视授权适当性的程序，使相关 守则说明： 1.法律风险之控管宜透过风险管理执行单位及法规遵循相关部门共同商讨研拟之。 2.证券商内部规章之订定，应符合主管机关相关法规规定。 3. ...
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表示有违反法令，致影响有价证券之募集与发行者。 五、证券承销商出具之评估报告，未明确表示本次募集与发行有价证券计画之可行性、必要性及合理性者。 六、经本会退回、 、前各次合并发行新股、受让他公司股份发行新股、依法律规定进行收购或分割发行新股未能产生合理效益且无正当理由者。但计画实际完成日距申报时已逾三 ...
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或持股百分之五以上股东。 6非为最近一年内提供公司或关系企业财务、商务、法律等服务、咨询之专业人士、独资、合伙、公司或机构团体之企业主、合伙人、董事( 金额)、被避险预期交易金额、被明确递延之避险损益金额。 (三)子公司从事衍生性商品交易情形亦应依前揭第一目及第二目规定揭露。 二、财务状况及经营结果之 ...
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常务董事会或董事长在董事会休会期间行使董事会职权之授权范围，其授权内容或事项应具体明确，不得概括授权，且涉及公司重大利益事项，仍应经由董事会之决议。 第37条 确实评估能有足够之时间与精力投入监察人工作。 第45条 监察人应熟悉有关法律规定，明了公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业内容， ...
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第一项或第二项审查表(附件二)后，作成该合并案符合业务规则第十六条第一项规定之明确意见，于签请总经理核准后，函知申请公司。 (二)该申请案为上柜公司合并 签请总经理核准后，函知申请公司。 五、上柜公司依企业并购法、公司法或其它法律规定，收购未上市柜公司之股份、营业或资产，并以股份、现金或其它财产作为对 ...
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完整，具适当之明细数据，并加目录索引为有系统之编订。 (二)工作底稿应明确记载已实施之评估程序及其所达成之结论。 (三)评估人员及相关复核督导人员应于 ，暨其可行性及合理性。 (五)就研发、技术、产能及销售获利能力等方面评估依法律规定进行收购或分割后未来三年对发行人财务、业务及股东权益之影响与预计效益 ...
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股东参考，俾选出适任之董事。 第16条 金融控股公司董事长及总经理之职责应明确划分。 董事长及总经理不宜由同一人担任。如董事长及总经理由同一人或互为配偶或 并确实评估能有足够之时间与精力投入监察人工作。 第39条 监察人应熟悉有关法律规定，明了金融控股公司董事之权利义务与责任，及各部门之职掌分工与作业 ...
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之估价报告书。 一○受托机构填报及会计师或律师复核之案件检查表。 一一律师之法律意见书。 一二受托机构拟以国内不动产或不动产相关权利于国外募集或私募不动产 受托机构、不动产管理机构、专业估价者及法人委托人出具于最近三年内有无违反法令或相关规定而经各业别主管机关命令停止全部或一部主要业务处分之声明书。 ...
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