案件得继续办理。 五、营业计画书内容应包括下列各项： (一)办理法律依据及相关法令之评估分析。 (二)业务说明。 (三)对客户权益保障事项及相关行销行为之规范。 (四)办理部门及内部组织分工。 (五)作业要点、流程、风险控管及额度之规范。 (六)会计 ...
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申请之案件得继续办理。 六、营业计划书内容应包括下列各项： (一)办理法律依据及相关法令之评估分析。 (二)业务说明。 (三)对客户权益保障事项及相关行销行为之规范。 (四)办理部门及内部组织分工。 (五)作业要点、流程、风险控管及额度之规范。 (六)会计 ...
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有重大影响时，亦应一并揭露。 第9条 公司组织应记载下列事项： 一、组织系统：列明公司之组织结构及各主要部门所营业务。 二、关系企业图：列明公司与 该信用评等机构所出具之评等报告。 三、证券承销商评估总结意见。 四、律师法律意见书。 五、由发行人填写并经会计师复核之案件检查表汇总意见。 六、前次募集与 ...
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、申请书。 二、公司登记证明文件。 三、营业执照。 四、符合第六条规定之组织与人员名册及资格证明文件。 五、会计师项目审查全权委托投资业务内部控制制度之 投资业者及保管机构之法律关系及运作方式等事项。 二、运用委托投资资产之分析方法、信息来源及投资策略。 三、经营全权委托投资业务之部门主管及业务人员之 ...
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4条 本法称主管机关为财政部。 第5条 本法称信托业负责人，谓依公司法或其它法律或其组织章程所定应负责之人。 第6条 信托业负责人应具备之资格条件，由 本身或其利害关系人之财产。 三 让售与本身或其利害关系人。 四 购买本身银行业务部门承销之有价证券或票券。 政府发行之债券，不受前项第一款、第三款及第 ...
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及专利权： (1)得取得技术专家之评估意见左证。 (2)取得该公司研究发展部门之沿革、组织、人员、学经历、研究成果及未来计划等资料，以了解主要技术来源 )是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应 ...
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及专利权： (1)可取得技术专家之评估意见左证。 (2)取得该公司研究发展部门之沿革、组织、人员、学经历、研究成果及未来计划等资料，以了解主要技术来源 )是否违反相关法令规章： 1.该行业之目的事业中央主管机关及影响该行业之重要法律与相关规章。 2.该公司最近五年度所有依公开发行公司信息公开相关法令应 ...
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经验或专业训练之证明文件。(五)营业计画书： 1.产品介绍。 2.办理部门及内部组织分工。 3.风险管理措施。 4.会计处理及报表揭露方式。 5.内部稽核。 审查。 4.内部控制之审查。 5.会计方法之审查。 6.相关法规遵循及所须法律文件之审查。 (十二)由于风险常因客观环境变动而改变其对业务之影响 ...
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及纪录之保存 1.应依经营之业务建立会计制度，其内容包括：总说明、簿记组织系统图、会计科目、会计凭证、会计簿籍及会计报表。前项之会计簿籍，应包括 管理行为遵守本身的内部政策与程序，以及应适用之法律与相关规定。 (二)督察主管 1.专责督察主管应独立于所有部门之外，直接对公司总经理以上阶层报告并负责。除 ...
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申请重新开户： 一、拒绝往来期间届满后，经票据交换所解除拒绝往来者。 二、公司组织之存户，于拒绝往来期间届满前，依法申请改组、增资、并变更章程及负责人，经 业者，对新开支票存款户之开户程序及领用空白支票、空白本票情形，应指定部门或专人作不定期内部检查。 第二十一条 （空白支票、本票之加印存款户资料或 ...
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